单选题证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（ ）考核，考核权重不低于50%。A证券公司首席风险官B证券公司董事长C子公司董事长D子公司总经理
单选题
证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（ ）考核，考核权重不低于50%。
A
证券公司首席风险官
B
证券公司董事长
C
子公司董事长
D
子公司总经理
参考解析
解析：
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证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。A.30%B.40%C.50%D.60%
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）①另类子公司可以下设子公司②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A.③④B.①③C.②③D.①④
证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（ ）同意。A.证券公司首席风险官B.子公司董事长C.证券公司董事长D.证券公司总经理
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。①另类子公司下不得再下设任何机构②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A.③B.②④C.②③D.①④A选项，证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。B选项，证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳人公司统—体系，加强对另类子公司的资本约束,实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。C选项，另类子公司不得从事投资以外的业务。D选项，证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送。
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（ ）提名，（ ）聘任。A.证券公司首席风险官；证券公司董事会B.证券公司首席风险官；子公司董事会C.证券公司董事长；证券公司董事会D.证券公司总经理；子公司董事会
证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（ ）提名，子公司（ ）聘任。A.证券公司首席风险官；证券公司董事会B.证券公司首席风险官；子公司董事会C.证券公司董事长；证券公司董事会D.证券公司总经理；子公司董事会
下列说法中，错误的是（） A、证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度B、证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资C、证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准D、证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离
下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是（）。A、申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元B、最近12个月风险控制指标持续符合要求C、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
多选题以下关于另类子公司合规及风险管理负责人的说法中正确的是（ ）。A另类子公司应当指定总经理担任合规及风险管理负责人B合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐C合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核D合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
单选题证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人（ ）。Ⅰ．由证券公司董事长提名Ⅱ．由子公司董事会聘任Ⅲ．在首席风险官指导下开展风险管理工作Ⅳ．向证券公司总经理履行风险报告义务AⅡ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（ ）提名，子公司（ ）聘任。A证券公司首席风险官；证券公司董事会B证券公司首席风险官；子公司董事会C证券公司董事长；证券公司董事会D证券公司总经理；子公司董事会
单选题关于风险管理部门的职责，下列说法错误的是（ ）。A证券公司应当指定并且设立专门部门履行风险管理职责，在首席风险官领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作B证券公司应当在分支机构、子公司、业务部门、风险管理部门、经理层、董事会之间建立畅通的风险信息沟通机制，确保相关信息传递与反馈的及时、准确、完整C风险管理部门发现风险指标超限额的，应当与业务部门、分支机构、子公司及时沟通，了解情况和原因，督促业务部门、分支机构、子公司采取措施在规定时间内予以有效解决，并及时向首席风险官报告D风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告，确保经理层及时、充分了解公司风险状况
单选题证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。A首席风险官；证券公司董事会B首席风险官；子公司董事会C首席风险官；首席风险官D子公司董事会；子公司董事会
单选题关于证券公司全面风险管理的责任主体的规定，下列说法错误的是（ ）。A证券公司应当明确董事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制B证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任C证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理有效性的间接责任D证券公司应当建立健全授权管理体系，确保公司所有部门和分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动
单选题证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。A首席风险官；证券公司董事会B首席风险官；子公司董事会C首席风险官；首席风险官D子公司董事会；子公司董事会
单选题下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（ ）。Ⅰ.另类子公司下不得再下设任何机构Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围AⅠ、ⅢBⅡ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅳ
多选题证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。A证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止风险传递和利益冲突B具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
多选题下列关于全面风险管理的覆盖范围说法正确的是（ ）。A首席风险官可以兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门B证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类子公司纳入全面风险管理体系C证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系，并通过压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置D证券公司应当全面、系统、持续地收集和分析可能影响实现经营目标的内外部信息
多选题以下关于合规及风险管理负责人的说法中，正确的是（ ）。A私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定董事担任合规及风险管理负责人B合规及风险管理负责人应当由私募基金子公司推荐C合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核D合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
单选题证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（ ）同意。A证券公司首席风险官B子公司董事长C证券公司董事长D证券公司总经理