多选题客户关联信息监管通过C3等内部系统提取,汇总具备相同或类似特征的客户,形成清单进行排查。需重点排查的可疑特征包括()。A多名客户就职单位相同B异地客户身份证号码前几位相同C多名客户年收入相似D同一楼盘(汽车经销商)集中断供

多选题
客户关联信息监管通过C3等内部系统提取,汇总具备相同或类似特征的客户,形成清单进行排查。需重点排查的可疑特征包括()。
A

多名客户就职单位相同

B

异地客户身份证号码前几位相同

C

多名客户年收入相似

D

同一楼盘(汽车经销商)集中断供


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安全隐患排查工作采用轮流密集排查方式进行,排查人员根据排查对象的特征确定排查时间。()

搜集客户提问,将问题进行汇总整理形成的服务客户的清单通常叫()。A、问题集锦B、QAC、FAQD、重点问题

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下列关于客户信息检查的说法错误的是()A、对于客户通讯号码无效的情况,要通过多种方式查找、核实客户有效联络方式B、获得客户最新联络方式后,应在C3系统中及时更新C、对于客户身份、行为以及关联信息的可疑情况,要通过面谈、联网核查等手段,核实客户身份、行为、交易的真实性D、在客户关联信息监管中发现疑似虚假按揭的信息后,应立刻收回贷款,以免损失扩大

各反洗钱义务主体要根据涉恐融资交易监测模型实施对新客户的滚动、持续排查,筛选符合模型特征的可疑客户,对于存量客户可降低相关要求。

金融机构的可疑交易分析意见应关注并清晰描述哪些内容。()A、客户职业、年龄、收入等基本信息B、交易的可疑特征C、客户的历史交易情况D、关联客户基本信息和交易情况

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C3中集团客户信息管理包括对()进行管理。A、集团客户基本信息B、认定信息C、重点客户信息D、关联企业信息E、授信业务支持信息

关联方(含视同关联方管理的客户)信息可以通过下列哪些途径收集?()A、关联交易系统提供的疑似关联方清单,对相关信息进行人工核实,甄别并收集建设银行关联方(含视同关联方管理的客户)信息B、关联交易系统提供的疑似关联方清单,对相关信息进行人工核实,甄别并收集建设银行关联方(不含视同关联方管理的客户)信息C、多种方式在疑似关联方清单的基础上,自主收集疑似关联方信息,甄别并收集建设银行关联方(含视同关联方管理的客户)信息D、多种方式在疑似关联方清单的基础上,自主收集疑似关联方信息,甄别并收集建设银行关联方(不含视同关联方管理的客户)信息

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