多选题我国对有问题财务公司风险的处置措施包括()A整顿B行政关闭C撤销D依法破产
多选题
我国对有问题财务公司风险的处置措施包括()
A
整顿
B
行政关闭
C
撤销
D
依法破产
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证券公司融资融券业务中业务管理风险控制的措施有( )。A.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等B.对重要的业务环节实行专人审批,并根据需要留痕C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施,发现问题按相关规定及时处置D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
人身保险公司分支机构是风险应急处置工作的基层责任主体,主要职责包括()A、全面负责机构的风险应急处置工作,启动和终止应急预案B、采取积极有效措施妥善处理本机构的风险应急处置工作C、指导、配合保险代理机构做好风险应急处置工作D、及时向当地保监局和总公司报告
风险管理包括()的循环过程。A、风险识别-风险分析-风险监控B、风险识别-风险分析-风险管理计划-风险监控-财务风险处理措施C、风险识别-风险分析-风险管理计划-财务风险处理措施D、风险识别-风险分析-风险控制-财务风险处理措施
商业银行对违规、险情、事故的处置、纠正及预防措施主要包括()。A、发现违规、险情、事故并及时报告,但不可越级B、及时处置违规、险情、事故C、制定纠正与预防措施,防止违规、险情、事故的发生和再发生,并与问题的大小和风险危害程度相一致D、纠正与预防措施在实施之前应进行风险评估
按照银监会关于印发《企业集团财务公司风险评价和分类监管指引》的通知要求,财务公司接到监管机构风险评价结果的通报后,如果对评价结果没有异议,应当在一个月内向监管机构提供回应报告,确认风险评价结果并报告对主要风险和问题的防范及整改措施。()
多选题下列关于合规风险处置,正确的有( )。A自我检查发现存在问题或者不足的,证券公司及另类子公司应当及时采取有效措施予以纠正、整改,不用时向社会公开作出说明B合规风险处置是指对已识别的合规风险事件及隐患的调查核实、分析评估、风险应对、堵塞漏洞与责任追究的过程与机制C分析评估是合规风险处置的第一步D证券公司对合规风险事件及风险隐患,应强调及时发现、及时报告、及时研究对策、及时处置、及时堵塞漏洞、及时完善内部控制制度和业务流程
单选题在《企业财务风险的分析与管控》这一讲座中,与客户交流有两个重要话题,包括企业财务风险种类与特征和()A形成财务风险的主要原因B典型的企业财务风险症状C财务风险预警识别与解决D对每个企业的财务问题进行具体分析
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,证券公司出现重大风险,但具备( )条件的,可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。A财务信息真实、完整B市级人民政府或者有关方面予以支持C整改措施具体,有可行的重组计划D风险可防控
单选题风险管理包括()的循环过程。A风险识别-风险分析-风险监控B风险识别-风险分析-风险管理计划-风险监控-财务风险处理措施C风险识别-风险分析-风险管理计划-财务风险处理措施D风险识别-风险分析-风险控制-财务风险处理措施
判断题按照银监会关于印发《企业集团财务公司风险评价和分类监管指引》的通知要求,财务公司接到监管机构风险评价结果的通报后,如果对评价结果没有异议,应当在一个月内向监管机构提供回应报告,确认风险评价结果并报告对主要风险和问题的防范及整改措施。()A对B错