多选题证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理()手续属欺诈客户行为。A清算B交割C过户D登记

多选题
证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理()手续属欺诈客户行为。
A

清算

B

交割

C

过户

D

登记


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对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是( )。A.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户B.证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的,将根据不同情况,限制或者暂停证券业务及其他处罚C.因欺诈客户行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任D.对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理

根据《证券从业人员资格管理暂行规定》,证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人( )。A.证券公司B.信托投资公司C.证券投资咨询机构D.证券清算、登记机构

在席位加入清算前,证券交易所会员单位无需在证券登记结算机构办理席位清算路径变更手续。

属于欺诈客户的行为包括( )①证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作;②证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券;③证券经营机构不按国家有关法规和证券交易所有关规则处理证券买卖委托;④证券经营机构不在规定时间内向被代理人出示证券买卖书面确认书;⑤证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构相关规则办理清算、交割、过户、登记手续A.①②③④⑤B.①②③④C.③④D.③④⑤

证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,在必要时可被法院强制执行。( )

根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.虚假陈述

股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让,这些工作由( )负责办理。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证券清算机构D.股份转让公司

我国现行法规规定,证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金,属于()。A:欺诈客户行为B:内幕交易行为C:操纵市场行为D:虚假陈述行为

按照我国现行法规规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于( )?A:欺诈客户行为B:虚假陈述行为C:操纵市场行为D:内幕交易行为

根据《证券从业人员资格管理暂行规定》,证券中介机构是指有关部门依据有关法规准予设立的可经营证券业务相关业务的下列法人()。A:证券公司B:信托投资公司C:证券投资咨询机构D:证券清算、登记机构

下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是( )。A.证券登记结算机构申请解散,应当经证券交易所批准B.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。C.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户D.证券登记结算机构可以挪用客户的证券

股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让,这些工作由()负责办理。A:证券交易所B:证券登记结算机构C:证券清算机构D:股份转让公司

下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是()。①投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户②证券登记结算机构不得挪用客户的证券③证券登记结算机构应当按照规定,以投资者本人的名义为投资者开立证券账户④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户A.①③B.②④C.①③④D.②③④

我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是( )。A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务D.对结算参与人实行准入制度,制订风险控制和财务指标等要求

我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是( )。A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务D.对结算参与人实行准入制度

按照国家有关法律、行政法规规定,需办理批准、登记等手续之前即可生效的合同,单位应当及时按规定办理相关手续。

证券经营机构不再规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件属()。A、违法行为B、欺诈客户行为C、虚假陈述行为D、操纵市场行为

客户销户时,应将剩余重要空白凭证全部交回()登记注销,开户机构将客户交回的重要空白凭证与有关登记簿及账户记载核对无误后,办理销户手续。客户因故无法交回剩余重要空白凭证的,应规定出具有关证明并保证承担相应风险后,办理销户手续。A、开户机构B、运营管理部C、清算中心

按照我国现行规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于()。A、内幕交易行为B、操纵市场行为C、欺诈客户行为D、虚假陈述行为

证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理()手续,属欺诈客户行为。A、清算B、交割C、过户D、登记

单选题关于证券和资金结算实行分级结算原则,下列说法中不正确的是( )。A结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收B结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理C证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收D证券登记结算机构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收

多选题下列关于证券登记的主要规定说法正确的是(  )。A上市证券的发行人,应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务B证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整,不得隐匿、伪造或者毁损C证券发行人申请办理权益分派等代理服务的,应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项D证券发行人或者其清算组等终止证券登记及相关服务协议的,证券登记结算机构无须向其交付证券持有人名册及其他登记资料

单选题客户销户时,应将剩余重要空白凭证全部交回()登记注销,开户机构将客户交回的重要空白凭证与有关登记簿及账户记载核对无误后,办理销户手续。客户因故无法交回剩余重要空白凭证的,应规定出具有关证明并保证承担相应风险后,办理销户手续。A开户机构B运营管理部C清算中心

单选题证券和资金结算实行分级结算原则,( )负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,( )负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。A证券登记结算机构;证券登记结算机构B证券登记结算机构;结算参与人C结算参与人;结算参与人D结算参与人;证券登记结算机构

单选题有关分级结算原则,下列说法错误的是()。A证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收B结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理C实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑D对数量相对较少、实力相对较强、取得结算参与人资格的证券机构或其他机构而言,不需要采用证券登记结算机构

单选题证券经营机构不再规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件属()。A违法行为B欺诈客户行为C虚假陈述行为D操纵市场行为

单选题按照我国现行规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于()。A内幕交易行为B操纵市场行为C欺诈客户行为D虚假陈述行为