多选题防范证券经纪人操作风险的措施()A培养职业责任感并强化合规意识教育B明确证券经纪人授权执业范围,建立和完善责任追究制度,使每项业务环节都纳入监控范围C建立制度“防线”,用完善制度、信息技术系统防范操作风险D要充分运用现代技术防范操作风险的发生并要加强企业文化建设

多选题
防范证券经纪人操作风险的措施()
A

培养职业责任感并强化合规意识教育

B

明确证券经纪人授权执业范围,建立和完善责任追究制度,使每项业务环节都纳入监控范围

C

建立制度“防线”,用完善制度、信息技术系统防范操作风险

D

要充分运用现代技术防范操作风险的发生并要加强企业文化建设


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世界各地防范证券结算风险的措施包括。()A:采取盯市制度、收取担保品来防范差价风险B:采取货银对付交收机制的防范本金风险C:引入做市面制度,防范流动性风险D:妥善选择结算银行,防范结算银行风险

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世界各地防范证券结算风险的措施不包括()。A:引入做市商制度,防范流动性风险B:妥善选择结算银行,防范结算银行风险C:采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险D:采取货银对付交收机制防范本金风险

世界各地防范证券结算风险的措施不包括( )。A.建立结算互保金和其财务资源,防范流动性风险B.采取盯市制度,收取担保品来防范价差风险C.采取全额预期保证金制度,防范信用风险D.采用事前防范措施,强化结算参与人的资格管理

证券经纪人业务操作中的风险有()A、开户业务的风险B、经营风险C、客户柜台存、取款业务中的风险D、客户资产转移业务中的风险

目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括()。A、采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险B、妥善选择结算银行,防范结算银行风险C、建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性风险D、加强证券登记结算机构内部管理

为防范证券结算风险,我国设立了(),用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。A、证券结算风险基金B、证券风险基金C、证券投资基金D、投资者保护基金

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