单选题下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．中国证监会及其派出机构Ⅱ．中国人民银行Ⅲ．证券交易所Ⅳ．中国证券业协会AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅢDⅡ、Ⅳ

单选题
下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．中国证监会及其派出机构Ⅱ．中国人民银行Ⅲ．证券交易所Ⅳ．中国证券业协会
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅳ

参考解析

解析：
证券公司自营业务的监管机构主要是证监会及其派出机构和证券交易所。证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施监管。

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( )是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A、中国证监会及其派出机构B、中国证券投资基金业协会C、中国人民银行D、中国发改委
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我国股权投资基金的监管机构是( )，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A、中国证券投资基金业协会B、基金托管机构C、中国证监会及其派出机构D、中国银监会及其派出机构
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以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 B．中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理 C．证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理 D．证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
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试点证券公司的各项创新活动接受（ ）的监管。A．中国证监会及派出机构B．证券交易所C．中国证监会的派出机构D．中国证券业协会
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自营业务的监督检查，下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（ ）。A．中国证监会及其派出机构B．证券交易所C．中国人民银行D．中国证监会聘请的专业性中介机构
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对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会
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（ ）依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。A.地方政府B.证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会
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我国是股权投资基金的政府监管机构是（ ）。A.中国证监会及其派出机构B.中国证券投资基金业协会C.中国人民银行D.中国保监会
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我国股权投资基金的监管机构是（ ）。A.中国证券投资基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会及其派出机构D.中国银监会及其派出机构
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()建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关事项记入其诚信档案。A:中国证监会B:中国证券业协会C:证券交易所D:中国证监会派出机构
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下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（ ）。A.证券交易所 B.中国人民银行C.中国证监会及其派出机构 D.中国证监会聘请的专业性中介机构
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下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（ ）。A:证券交易所B:中国人民银行C:中国证监会及其派出机构D:中国证监会聘请的专业性中介机构
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下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（ ）。A.中国证监会及其派出机构 B.证券交易所C.中国证券业协会 D.中国结算公司
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下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。A:中国证监会及其派出机构B:证券交易所C:中国证券业协会D:中国结算公司
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下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（ ）。A.证券交易所 B.中国人民银行C.中国证监会及其派出机构 D.中国证券业协会
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()是证券经纪业务的一线监管机构。A:证券交易所B:证券公司C:中国证券业协会D:中国证监会
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证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。A. 证券交易所B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 中国证监会派出机构
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以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
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有权对取得股指期货中间介绍业务（IB）资格的证券公司进行日常监督检查，并依法采取监管措施或者予以行政处罚的机构有（）。A、中国证监会B、中国证监会派出机构C、中国金融期货交易所（CFFEX）D、中国证券业协会
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多选题依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括（　　）。[2014年9月真题]A中国证监会B中国证监会派出机构C中国期货业协会D中国证券业协会
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单选题公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（　　）可以采取责令清理违规业务等监管措施。[2016年9月真题]A证券交易所B证券登记结算机构C中国证券业协会D中国证监会及其派出机构
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单选题证券公司开展融券业务必须经（　　）批准。[2016年11月真题]A中国人民银行B证券交易所C中国证券业协会D中国证监会
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单选题证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。A中国证监会B中国证券业协会C中国证监会派出机构D证券公司
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单选题证券公司从事客户资产管理业务，应该向（ ）申请客户资产管理业务资格。A证券交易所B中国证券业协会C中国证监会D中国证监会派出机构
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多选题依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（　　）。[2012年11月真题]A中国证监会派出机构B中国证监会C中国期货业协会D中国证券业协会
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单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，（ ）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A中国证监会B中国证监会派出机构C中国证监会及其派出机构D中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会
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单选题下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．中国证监会及其派出机构Ⅱ．中国人民银行Ⅲ．证券交易所Ⅳ．中国证券业协会AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅢDⅡ、Ⅳ
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单选题（ ）是我国股权投资基金的监管机构。A中国证券投资基金业协会B中国股权投资基金协会C中国证监会及其派出机构D中国人民银行
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