单选题股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形中的（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。 Ⅰ.标的证券对应的上市公司存在退市风险 Ⅱ.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏 Ⅲ.单一标的证券已质押数量占总股本超过50% Ⅳ.标的证券近期涨幅较高AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠVBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
单选题
股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形中的（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。 Ⅰ.标的证券对应的上市公司存在退市风险 Ⅱ.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏 Ⅲ.单一标的证券已质押数量占总股本超过50% Ⅳ.标的证券近期涨幅较高
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠV
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析
解析：
暂无解析
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国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是( )．A．MAX{（国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额}B．MIN{（国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额}C．MAX{（国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券），该证券账户对应的标的券余额}D．MIN{（国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融入证券），该证券账户对应的标的券余额}
下列选项中属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务时不得作为质押标的股权的是()。 A、已经被质押且尚未解除质押的股权B、被有权机关查封、扣押或冻结的股权C、融入方非法取得的股权D、无法在质押登记机构完成质押手续的股权
根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,融入方按照约定返款且不存在违约情形的,证券公司与融入方应当办理标的股权解除质押登记手续,并按照相关要求告知标的股权挂牌(注册)转让的交易场所。() 此题为判断题(对，错)。
证券公司应当重点审慎评估的质押股票主要包括()。 A.质押股票所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏B.质押股票近期涨幅或市盈率较高C.质押股票的股票市场整体质押比例与其作为融资融券担保物的比例合计较高D.质押股票对应的上市公司存在退市风险
国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是（ ）。A．MAX{(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额}B．MIN{(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额}C．MAX{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额}D．MIN{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额}
国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是()。A:MAX{（国债买断式回购融入证券—国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额}B:MIN{（国债买断式回购融入证券—国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额}C:MAX{（国债买断式回购融出证券—国债买断式回购融入证券），该证券账户对应的标的券余额}D:MIN{（国债买断式回购融出证券—国债买断式回购融入证券），该证券账户对应的标的券余额}
关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50%A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④
质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。Ⅰ.证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行Ⅱ.证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限Ⅲ.证券公司进入风险处置或破产程序Ⅳ.质押券中的证券到期A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限③证券公司进入风险处置或破产程序④质押券中的证券到期A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③
关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的管理制度④股票质押率上限不得超过50％A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④
下列关于股票质押业务描述正确的是（）。A、股票质押业务交易双方存在债权债务关系B、股票质押业务补仓资产仅限于标的证券C、股票质押业务质押标的可以为限售股D、股票质押业务质押标的仅限于无税流通股
当标的证券出现（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。A、单一标的证券已质押数量占总股本超过50%B、标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏C、标的证券近期涨幅较高D、标的证券对应的上市公司存在退市风险E、标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查
股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形中的（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。 Ⅰ.标的证券对应的上市公司存在退市风险 Ⅱ.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏 Ⅲ.单一标的证券已质押数量占总股本超过50% Ⅳ.标的证券近期涨幅较高A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠVB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（）是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A、股票抵押回购交易B、股票质押回购交易C、约定式购回证券交易D、债券质押式报价回购交易
单选题（ ）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A融资融券业务B约定购回式证券交易C股票质押式回购业务D质押式报价回购业务
单选题关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券制度管理④股票质押率上限不得超过50%A①②③B①②④C②③④D①②③④
单选题股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（ ）。①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行②质押标的证券被做出终止上市决定③集合资产管理计划提前终止④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限A①②④B①③④C①②③④D①②③
单选题下列关于约定回购式证券交易的说法中正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理Ⅱ．证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控Ⅲ．证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制Ⅳ．证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题单一标的证券已质押数量占总股本超过（）的，证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。A30%B40%C50%D60%