单选题保荐代表人出现下列()情形且情节严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。A尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题B因保荐业务受到证券交易所的公开谴责C参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作

单选题
保荐代表人出现下列()情形且情节严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
A

尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题

B

因保荐业务受到证券交易所的公开谴责

C

参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D

唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作


参考解析

解析: 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施:①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范;②通过从事保荐业务谋取不正当利益;③本人及其配偶持有发行人的股份;④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条规定,保荐代表人出现ABD三项情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。

相关考题:

下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。A.终身的证券市场禁入措施B.1至5年的证券市场禁入措施C.3至5年的证券市场禁入措施D.5至10年的证券市场禁入措施

中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,但是当事人无陈述、申辩和要求举行听证的权利。 ( )

保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。 A.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.通过从事保荐业务牟取不正当利益 C.本人及其配偶持有发行人的股份 D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

保荐代表人出现下列( )情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。A:尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题B:因保荐业务受到证券交易所的公开谴责C:参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D:唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作

保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格:情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施(  )。Ⅰ.配偶持有发行人股份Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格:情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施(  )A.配偶持有发行人股份B.通过从事保荐业务谋取不正当利益C.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范D.发行保荐工作报告存在重大遗漏E.未完成或者未参加辅导工作

保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )。 Ⅰ.配偶持有发行人股份 Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范 Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏 Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作A、Ⅱ,ⅣB、Ⅰ,Ⅳ,ⅤC、Ⅰ,Ⅱ,ⅢD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

保荐代表人出现()情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。A、尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题B、因保荐业务受到证券交易所的公开谴责C、参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D、唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施(  )。 Ⅰ.配偶持有发行人股份 Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范 Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

(2013年6月)保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施。A.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.通过从事保荐业务谋取不正当利益C.本人及其配偶持有发行人的股份D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

发行人公开发行证券上市当年即亏损,中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。A:暂停保荐机构保荐资格6个月,并责令保荐机构更换保荐业务负责人B:自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格

下列关于采取证券市场禁入措施的表述中,正确的是()。A、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人采取1~3年的证券市场禁入措施B、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取3~5年的证券市场禁入措施C、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责任人采取5~10年的证券市场禁入措施D、组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施

情节严重的下列人员(),中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。A、发行人B、上市公司的控股股东C、实际控制人D、证券公司的董事.监事

中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人()。 Ⅰ.采取证券市场禁入措施的事实 Ⅱ.采取证券市场禁入措施的理由及依据 Ⅲ.有陈述、申辩的权利 Ⅳ.有要求举行听证的权利A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。A、1至3年的证券市场禁入措施B、3至5年的证券市场禁入措施C、5至10年的证券市场禁入措施D、终身的证券市场禁入措施

被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。()

单选题保荐代表人出现下列(  )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。[2017年9月真题]Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ

单选题以下关于证券市场禁入的说法正确的是(  )。[2016年9月真题]Ⅰ.配合查处违法行为有立功表现的,可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施Ⅱ.中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施,以事实为依据,遵循公开、公平、公正的原则Ⅲ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

单选题根据《证券市场禁入规定》,有关人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,(  )可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。A证券交易所B中国人民银行C中国证监会D中国证券业协会

单选题保荐代表人出现以下( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。I.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则的行业规范Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏AⅡ、Ⅲ、ⅣBI、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCI、Ⅱ、ⅢDI、Ⅲ、Ⅳ

单选题下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。A1至3年的证券市场禁入措施B3至5年的证券市场禁入措施C5至10年的证券市场禁入措施D终身的证券市场禁入措施

单选题根据《证券市场禁入规定》,以下说法错误的是(  )。[2016年6月真题]A被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,可在其他证券公司中从事证券相关业务B违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施C被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务D行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序,严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施

单选题共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,(  )。A应当从轻或者减轻采取证券市场禁入措施B应当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施C可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施D可以从轻或者减轻采取证券市场禁入措施

单选题保荐代表人出现下列()情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。A尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题B因保荐业务受到证券交易所的公开谴责C参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作

单选题保荐代表人出现下述()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ.配偶持有发行人股份Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人()。 Ⅰ.采取证券市场禁入措施的事实 Ⅱ.采取证券市场禁入措施的理由及依据 Ⅲ.有陈述、申辩的权利 Ⅳ.有要求举行听证的权利AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

单选题根据《证券市场禁入规定》,以下说法正确的是(  )。[2017年2月真题]Ⅰ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施,或者一并依法进行行政处罚Ⅱ.共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施Ⅲ.中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利Ⅳ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ