单选题

以下情形中，投资者应自事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向证监会、交易所提交书面报告，通知上市公司，并予公告的有()。 I 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5% II 投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%之后又继续增持5% III 通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至7% IV 投资者及其一致行动人通过行政划转的方式在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至6% V 因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至8%

A I、II、III

B II、III、IV

C I、II、III、IV

D II、III、IV、V

E I、II、IV、V

解析： V项，因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份出现“达到或者超过5%”或“达到或者超过5%后±5%”的，投资者及其一致行动人免予履行报告和公告义务，上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起2个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。 23.[单选题]某上市公司2020年2月发行股份购买资产后，股份应予锁定36个月的有()。Ⅰ甲股东为上市公司实际控制人 Ⅱ 乙股东用于认购的资产于2019年5月购入 Ⅲ 特定对象为上市公司控制的关联人 Ⅳ 通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权 选项: A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案:D 分数:1.0 分类:金融类/证券从业及专项/投资银行业务(保荐代表人)/第六章 财务顾问/第二节 上市公司收购 标签:上市公司重大资产重组管理办法 解析:《上市公司重大资产重组管理办法》第46条规定，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让；属于下列情形之一的，36个月内不得转让：①特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；②特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权；③特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月。