根据《中国银行合规工作管理办法(试行)》的规定,对于一家银行来讲,合规是指()必须遵守外部法规,即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求;必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。A、银行及其员工B、银行的高级管理层C、银行的员工D、银行的各级管理层

根据《中国银行合规工作管理办法(试行)》的规定,对于一家银行来讲,合规是指()必须遵守外部法规,即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求;必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。

  • A、银行及其员工
  • B、银行的高级管理层
  • C、银行的员工
  • D、银行的各级管理层

相关考题:

根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应当制定合规管理的基本制度,经股东会审议通过后实施。( )A.正确B.错误

根据《保险公司合规管理办法》第一章第三条规定,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展()的行为。 A、合规审核B、合规检查C、合规风险监测D、合规考核

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应当确立全员主动合规、()等合规理念。A.合规至上B.合规创造价值C.合规与发展并行不悖D.合规人人有责

根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括( )A:组织合规培训B:处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报C:组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度D:负责公司的法律诉讼

《商业银行资本管理办法(试行)》规定,商业银行应在内部资本充足评估程序框架下建立( )资本充足率压力测试工作机制。A.合规的B.全面的C.审慎的D.建设性的E.前瞻性的

根据《中国邮政储蓄银行网点合规检查管理办法(试行)》规定,实行辖内集中管理的二级分行,由二级分行对所辖网点至少()检查一次。A、每年B、每半年C、每季度D、每月

根据江苏银行合规管理的有关规定,分支机构发生的重大合规风险事项应在三个工作日之内逐级上报总行。

根据中国农业银行江苏省分行风险经理管理办法(试行)的规定,目前银行风险经理设置于各级行风险管理、信贷管理、()等业务条线。A、资产处置B、内控合规C、国际业务D、信用卡E、公司F、电子银行G、信息科技

根据《兴业银行员工合规档案管理办法》,以下属于员工合规档案信息的是()A、员工合规嘉奖信息B、员工问责信息C、员工违规积分信息D、诚信举报信息

关于《中国银行合规工作管理办法(试行)》的适用范围,下列表述中正确的是()。A、只适用于总行B、适用于总行、分行及其下辖分支机构C、不适用于海外分行D、不适用于海外代表处

根据《中国银行合规工作管理办法(试行)》的规定,业务部门在开发新产品时()。A、必要时咨询法律与合规部门B、必须获得法律与合规部门的意见C、毋需征询法律与合规部门的意见D、根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见

按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应当树立()的合规管理理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。A、合规经营B、全员合规C、合规从高层做起D、合规从基层做起

根据《中国银行卡行业自律公约》的规定,成员单位必须依法合规开展催收业务,并建立配套的()机制,妥善和及时处理催收相关纠纷。A、申诉B、法律C、约定D、竞争

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。

《商业银行资本管理办法(试行)》规定,商业银行应在内部资本充足评估程序框架下建立()资本充足率压力测试工作机制。A、合规的B、全面的C、审慎的D、建设性的E、前瞻性的

根据中国银行《流动资金贷款管理办法》规定,具备哪些情形的流动资金贷款,必须采取中国银行受托支付方式。

单选题根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会,在合规负责人离任后的( )内,应向银监会报告离任原因等有关情况。A五个工作日B一个月C十个工作日D十五个工作日

单选题关于《中国银行合规工作管理办法(试行)》的适用范围,下列表述中正确的是()。A只适用于总行B适用于总行、分行及其下辖分支机构C不适用于海外分行D不适用于海外代表处

单选题根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的( )内,应向银监会报告离任原因等有关情况。A5个工作日B10个工作日C1个月D15个工作日

单选题对中国银行界来讲,下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范()。A《商业银行法》B《商业银行合规风险管理指引》C《银行业金融机构绩效考评监管指引》D《银行业金融机构案防工作办法》

单选题根据《中国邮政储蓄银行网点合规检查管理办法(试行)》规定,实行辖内集中管理的二级分行,由二级分行对所辖网点至少()检查一次。A每年B每半年C每季度D每月

多选题根据《银行执行外汇管理规定情况考核办法》规定,合规性考核指标,考核银行对于现行外汇管理规定的执行情况,共分为()。A业务合规B数据质量C风险控制D内控制度及其他

多选题《商业银行资本管理办法(试行)》规定,商业银行应在内部资本充足评估程序框架下建立( )资本充足率压力测试工作机制。A合规的B全面的C审慎的D建设性的E前瞻性的

单选题根据《中国银行合规工作管理办法(试行)》的规定,业务部门在开发新产品时()。A必要时咨询法律与合规部门B必须获得法律与合规部门的意见C毋需征询法律与合规部门的意见D根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见

多选题根据中国农业银行江苏省分行风险经理管理办法(试行)的规定,目前银行风险经理设置于各级行风险管理、信贷管理、()等业务条线。A资产处置B内控合规C国际业务D信用卡E公司F电子银行G信息科技

单选题根据《商业银行合规风险管理指引》,下列说法错误的是( )。A商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批B商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告C商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告D商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况

多选题根据《兴业银行员工合规档案管理办法》,以下属于员工合规档案信息的是()A员工合规嘉奖信息B员工问责信息C员工违规积分信息D诚信举报信息