从事证券发行、交易、证券监督等活动的当事人都是证券法上的主体,主要有()A、证券发行人B、证券投资者C、证券监督管理机构D、证券中介机构E、证券交易所及证券业同业公会
从事证券发行、交易、证券监督等活动的当事人都是证券法上的主体,主要有()
- A、证券发行人
- B、证券投资者
- C、证券监督管理机构
- D、证券中介机构
- E、证券交易所及证券业同业公会
相关考题:
新修订的《证券法》分为十二章,共二百四十条,包括总则、证券发行、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则等。( )
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有()。A、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理B、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理C、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施D、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
关于证券法下列说法正确的是()。A、《证券法》调整的范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管B、《证券法》明确证券发行、交易活动的基本原则是公开、公平和公正,当事人遵守自愿、有偿和诚实信用的原则C、《证券法》核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益D、《证券法》的主要内容包括证券发行,证券交易,上市公司收购,证券交易所,证券公司,证券登记结算机构,证券服务机构,证券业协会,证券监督管理机构,法律责任
根据《证券法》,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司已发行的股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内,向()作出书面报告。A、证券业协会B、证券登记结算机构C、国务院证券监督管理机构及证券交易所D、国务院证券监督管理机构或证券交易所
单选题国务院证券监督管理机构的职责有()。Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批、核准、注册,办理备案Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理Ⅲ.依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的行为准则,并监督实施AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
多选题关于证券法下列说法正确的是()。A《证券法》调整的范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管B《证券法》明确证券发行、交易活动的基本原则是公开、公平和公正,当事人遵守自愿、有偿和诚实信用的原则C《证券法》核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益D《证券法》的主要内容包括证券发行,证券交易,上市公司收购,证券交易所,证券公司,证券登记结算机构,证券服务机构,证券业协会,证券监督管理机构,法律责任
单选题根据《证券法》的规定,非法开设证券交易场所的,由______予以取缔;未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由______予以取缔。( )A县级以上人民政府;证券监督管理机构B证券监督管理机构;县级以上人民政府C证券监督管理机构;证券交易所D证券交易所;证券监督管理机构
单选题根据《证券法》的规定,非法开设证券交易场所的,由______予以取缔;未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由______予以取缔。( )A县级以上人民政府;国务院证券监督管理机构B证券监督管理机构;县级以上人民政府C证券监督管理机构;证券交易所D证券交易所;国务院证券监督管理机构