证券监管的手段主要有()和自律管理。

证券监管的手段主要有()和自律管理。


相关考题:

德国在证券监管上是采用()。 A、集中型管理体制B、分散型管理体制C、自律型管理体制D、中间型管理体制

我国证券市场的监管主要有( )A.隶属于政府的证券监管部门的集中统一监管B.自律组织对证券业本身的管理C.证券购买者监管D.证券经营机构的内部监管E.社会舆论监督

证券监管的手段主要有:() A、法律B、经济C、行政D、税收E、军事

下列选择项中,属于合规总监的职责的是( )A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见B. 合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作

证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。

( )是证券监管部门的主要手段。A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.直接手段

在( )模式下,管理手段相对较为丰富,法律、行政、经济和自律等手段都有所运用。A.行政监管B.市场调节C.行业自律D.行政监管与行业自律结合

在(  )模式下,管理手段相对较为丰富,法律、行政、经济和自律等手段都有所运用。A、行政监管B、市场调节C、行业自律D、行政监管与行业自律结合

在( )模式下,管理手段相对较为丰富,法律、行政、经济和自律等手段都有所运用。目前我国台湾地区就是采取这种模式。A:行政主管B:市场调节C:行业自治D:行政与行业自律并行管理

证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作,及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。

地籍管理的手段和方法主要有行政法律手段、()手段、图簿册手段、计算机手段、档案手段等。

实施需求侧管理主要有()和引导手段。A、法律手段B、行政手段C、经济手段D、管理手段E、技术手段

金融市场监管的手段具体来说主要有()。A、法律手段B、经济手段C、行政手段D、自律管理

生态旅游业管理的基本手段主要有()、()和法律手段。

以下不属于证券监管主要手段的是()A、法律手段B、经济手段C、行政手段D、他律手段

运输安全管理手段主要有()、()、()和()以及各种手段的综合运用。

房地产经纪行业管理的基本模式中,在()下,管理手段相对较为丰富,法律、行政、经济和自律等手段都有所运用。A、行政与行业自律并行管理模式B、行业自治模式C、行政主管模式D、市场调节模式

证券自律性组织包括()。A、证券交易所和证券监管机构B、证券交易所和证券行业协会C、证券监管机构和证券行业协会D、证券公司和证券行业协会

填空题证券监管的手段主要有()和自律管理。

填空题地籍管理的手段和方法主要有行政法律手段、()手段、图簿册手段、计算机手段、档案手段等。

问答题双边和多边证券监管合作的形式和内容主要有哪些?

多选题资产评估业的管理模式主要有( )A政府管理为主、行业自律为辅管理模式B政府管理与行业自律并重管理模式C政府管理模式D行业自律管理模式E政府监管下的行业自律管理模式

填空题运输安全管理手段主要有()、()、()和()以及各种手段的综合运用。

多选题金融市场监管的手段具体来说主要有()。A法律手段B经济手段C行政手段D自律管理

不定项题合规总监的职责有()。A合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见B合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告D合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作

填空题生态旅游业管理的基本手段主要有()、()和法律手段。

单选题在( )下,管理手段相对较为丰富,法律、行政、经济和自律等手段都有所运用。A行政主管模式B行业自律模式C市场调节模式D行政与行业自律并行管理模式