下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中,错误的是()。A、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B、证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C、期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D、证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离

下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中,错误的是()。

  • A、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
  • B、证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
  • C、期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
  • D、证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离

相关考题:

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,指定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效规范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )A.正确B.错误C.放弃

在期货交易的中间介绍业务中,证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )

证券公司应当按照( )经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.合规B.审慎C.合法D.创新

以下关于IB制度,经纪商的说法正确的是( )。A.在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务B.在IB制度下证券公司接受投资者的保证金C.IB制度全称为介绍经纪业务D.IB业务不是所有的证券公司都能申请的

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营: 对下列哪些内容进行分开隔离( )。A、客户B、财务C、人员D、经营场所

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,并保持( )分开隔离。A、人员B、经营场所C、财务D、期货行情信息

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,并保持( )分开隔离。A.人员B.经营场所C.财务D.期货行情信息

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是( )。A. 风险隔离措施B. 合规检查办法C. 内部控制制度D. 介绍业务对接规则

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括( )。A.介绍业务规则制度B.内部控制制度C.结算制度D.合规检查制度

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营,保持( )等分开隔离。 A.人员B.经营场所C.财务D.交易时间

下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是()。A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中,错误的是()。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离

下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是( )。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则,明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是( )。A.证券公司应当按照合规.审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则.内部控制.合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务.人员.经营场所等分开隔离

证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

下列关于证券公司提供ⅠB业务的业务规则的说法中,错误的是()。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行ⅠB业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事ⅠB业务C.期货公司与证券公司应当建立ⅠB业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行)等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、介绍业务规则B、内部控制C、内部稽核D、合规检查

下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是()。A、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B、证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C、证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

关于IB业务,以下说法正确的是()。A、证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易B、证券公司中间介绍业务起源于英国C、证券公司能接受被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务D、证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户

多选题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行)等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A介绍业务规则B内部控制C内部稽核D合规检查

单选题下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法中,错误的是( )。A证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规、内部控制、合规检查等制度B证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离

多选题证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括(  )。[2012年3月真题]A介绍业务规则制度B内部控制制度C结算制度D合规检查制度

判断题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()A对B错

单选题关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ

单选题下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中,错误的是( )。A证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行lB业务规则、内部控制、合规检查等制度B证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离

单选题证券公司申请IB业务的资格条件有()。Ⅰ.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅱ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ