根据反洗钱规定,公司客服人员在为个人客户办理承保业务时,应当留存其()的复印件或影印件,为单位客户承保业务时,应当留存其()的复印件或影印件。A、居民身份证;营业执照B、居民身份证;组织机构代码证C、居民身份证;税务登记证D、居民身份证;营业执照、组织机构代码证、税务登记证
根据反洗钱规定,公司客服人员在为个人客户办理承保业务时,应当留存其()的复印件或影印件,为单位客户承保业务时,应当留存其()的复印件或影印件。
- A、居民身份证;营业执照
- B、居民身份证;组织机构代码证
- C、居民身份证;税务登记证
- D、居民身份证;营业执照、组织机构代码证、税务登记证
相关考题:
下列做法中,违反了《银行业从业人员职业操守》中保护商业秘密与客户隐私的原则的是( )。 A.某银行工人员根据在为上市公司办理贷款业务时获得的非公开信息进行股票投资B.某银行工作人员在办理企业贷款业务时,错误计算了贷款利率 C.某银行工作人员将客户甲的贷款信息透露给客户乙 D.某银行工作人员由于业务繁忙,将办理企业贷款业务的公章交给同事代其办理
根据《金融机构反洗钱规定》,在( )情形下金融机构应当重新识别客户身份。A、客户办理大额现金存取业务时B、对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的C、与客户的业务关系存续期间建立业务关系的D、办理业务中发现异常现象
期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,而是应当()。A.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务B.及时告知投资者有关期货业务的情况C.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易D.在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则,银行业从业人员在为客户办理理财业务时,应当了解的客户情况包括()。A.客户的联系方式 B.客户子女的年龄C.风险承受能力 D.客户近期是否有购房需求E.资金用途
银行在为个人办理个人结售汇业务时,哪些情况下可以不留存身份证复印件()A、通过外汇储蓄账户发生的结售汇,银行按规定录入相关身份信息后不需要留存B、未通过外汇储蓄账户办理的个人结售汇业务,单笔在3万美元以下的C、未通过外汇储蓄账户办理的个人结汇务,单笔在1万美元以下的D、1000美元以下的现钞结汇
根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则,银行业从业人员在为客户办理理财业务时,应当了解的客户情况是()。A、客户的婚姻状况B、客户子女的年龄C、风险承受能力D、客户近期是否有购房需求
根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则,银行业从业人员在为客户办理理财业务时应当了解的客户情况包括()。A、客户的风险承受能力B、客户的资产负债状况C、客户朋友的状况D、客户的基本信息E、客户的收入状况
单选题根据反洗钱规定,公司客服人员在为个人客户办理承保业务时,应当留存其()的复印件或影印件,为单位客户承保业务时,应当留存其()的复印件或影印件。A居民身份证;营业执照B居民身份证;组织机构代码证C居民身份证;税务登记证D居民身份证;营业执照、组织机构代码证、税务登记证
单选题根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则,银行业从业人员在为客户办理理财业务时,应当了解的客户情况是( )。A客户的婚姻状况B客户子女的年龄C风险承受能力D客户近期是否有购房需求
多选题根据《金融机构反洗钱规定》,在()情形下金融机构应当重新识别客户身份。A客户办理大额现金存取业务时B对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的C与客户的业务关系存续期间建立业务关系的D办理业务中发现异常现象
多选题根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司在为客户开户、办理业务时,正确的做法是()A可按照客户要求开立匿名账户或假名账户B要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称C对客户身份不明的,经客户说明情况后,为其开立账户或提供相关金融服务D在为客户办理业务过程中,如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假,或存在可疑之处的,应拒绝办理
判断题柜员在为客户办理“E-TOKEN个人客户资料变更”业务时,需验证客户本次需要更新的身份证件及E-TOKEN系统留存的原身份证件,如客户不能提供原身份证件,则应出示有权机关开具的相关证明。()A对B错
单选题银行在为个人办理结售汇业务时,以下情况必须留存身份证件复印件的是()。A客户持2000美元现钞办理结汇业务B客户将其外汇储蓄账户内2万美元结汇C客户持2万美元现钞办理结汇业务D以上都对