某市发起设立了三保证券股份有限公司，其经营范围为证券经纪、证券承销与保荐和证券资产管理业务。2006年10月，该证券公司聘请王某为公司总经理（王某原为某律师事务所律师，因违纪于2004年5月被撤销资格）。同时聘请本市外贸局干部刘某为证券公司监事。2007年2月，赵某经老同学王某介绍被该证券公司招聘为会计（赵某曾是另外一家证券公司的从业人员，1999年因从事违法行为被开除）。肖某原是某证券公司的董事长，2000年8月因违纪被公司解除职务。2007年4月经刘某推荐，被三保证券股份有限公司聘为副总经理。2007年6月，三保证券股份有限公司因财务问题被中国证监会立案调查，在调查过程中发现了上述问题，遂责令三保证券股份有限公司限期改正。王某、赵某、肖某、刘某任职是否符合法律规定？
某市发起设立了三保证券股份有限公司，其经营范围为证券经纪、证券承销与保荐和证券资产管理业务。2006年10月，该证券公司聘请王某为公司总经理（王某原为某律师事务所律师，因违纪于2004年5月被撤销资格）。同时聘请本市外贸局干部刘某为证券公司监事。2007年2月，赵某经老同学王某介绍被该证券公司招聘为会计（赵某曾是另外一家证券公司的从业人员，1999年因从事违法行为被开除）。肖某原是某证券公司的董事长，2000年8月因违纪被公司解除职务。2007年4月经刘某推荐，被三保证券股份有限公司聘为副总经理。2007年6月，三保证券股份有限公司因财务问题被中国证监会立案调查，在调查过程中发现了上述问题，遂责令三保证券股份有限公司限期改正。王某、赵某、肖某、刘某任职是否符合法律规定？
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某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是( )。A．证券投资咨询；证券经纪；与证券交易有关的财务顾问业务B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为( )。A．1000万元B．5000万元C．1亿元D．5亿元
关于证券经纪业务的表述错误的是（ ）。A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C．柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖D．证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系
某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定，该证券公司不可以经营的业务是( )。A．证券自营；证券经纪；证券资产管理B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券
某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为人民币（ ）。A．1000万元B．5000万元C．1亿元D．5亿元
以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人的是:（ )A.东方股份有限公司向其职工100人发行股票B.西方股份有限公司与恒昌证券公司签订了承 销协议，由恒昌证券公司代销本公司发行的证券.C.南方股份有限公司与恒大证券公司签订了承 销协议,由恒大证券公司包销本公司可转换为股票的 公司债券D.北方股份有限公司向其职工300人发行股票
某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为（ ）。Ⅰ．证券经纪和证券承销与保荐 Ⅱ．证券投资咨询和证券自营Ⅲ．证券承销与保荐和证券资产管理 Ⅳ．证券自营和证券资产管理A.Ⅰ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．ⅡC.Ⅰ．Ⅱ．ⅣD.Ⅰ．Ⅳ
关于证券经纪关系，下列说法正确的有（ ）。A:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的买卖关系B:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的依附关系C:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的代理关系D:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的委托关系
某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。A、证券自营；证券经纪；证券资产管理B、证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C、证券自营；证券经纪；证券投资咨询D、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问E、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券资产管理
关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为（）。A、1000万元B、5000万元C、1亿元D、5亿元
单选题关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以下说法正确的是（）。A证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会B证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会D证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
多选题某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。A证券自营；证券经纪；证券资产管理B证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C证券自营；证券经纪；证券投资咨询D证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问E证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券资产管理
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法正确的有（ ）。A证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动B证券经纪人应当具有证券从业资格C证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，由证券经纪人进行自我监督D证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
问答题某市发起设立了三保证券股份有限公司，其经营范围为证券经纪、证券承销与保荐和证券资产管理业务。2006年10月，该证券公司聘请王某为公司总经理（王某原为某律师事务所律师，因违纪于2004年5月被撤销资格）。同时聘请本市外贸局干部刘某为证券公司监事。2007年2月，赵某经老同学王某介绍被该证券公司招聘为会计（赵某曾是另外一家证券公司的从业人员，1999年因从事违法行为被开除）。肖某原是某证券公司的董事长，2000年8月因违纪被公司解除职务。2007年4月经刘某推荐，被三保证券股份有限公司聘为副总经理。2007年6月，三保证券股份有限公司因财务问题被中国证监会立案调查，在调查过程中发现了上述问题，遂责令三保证券股份有限公司限期改正。王某、赵某、肖某、刘某任职是否符合法律规定？
多选题某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（ ）。A证券自营;证券经纪;证券资产管理B证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C证券自营;证券经纪;证券投资咨询D证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
问答题某市发起设立了三保证券股份有限公司，其经营范围为证券经纪、证券承销与保荐和证券资产管理业务。2006年10月，该证券公司聘请王某为公司总经理（王某原为某律师事务所律师，因违纪于2004年5月被撤销资格）。同时聘请本市外贸局干部刘某为证券公司监事。2007年2月，赵某经老同学王某介绍被该证券公司招聘为会计（赵某曾是另外一家证券公司的从业人员，1999年因从事违法行为被开除）。肖某原是某证券公司的董事长，2000年8月因违纪被公司解除职务。2007年4月经刘某推荐，被三保证券股份有限公司聘为副总经理。2007年6月，三保证券股份有限公司因财务问题被中国证监会立案调查，在调查过程中发现了上述问题，遂责令三保证券股份有限公司限期改正。在设立三保证券股份有限公司时，注册资本应符合什么要求？
单选题某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为（）A1000万元B5000万元C1亿元D5亿元