《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括（ ）。Ⅰ．研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划Ⅱ．承担监督管理各金融机构与金融市场业务活动的职能Ⅲ．监管境内期货合约的上市、交易和结算Ⅳ．依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括（ ）。
Ⅰ．研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划
Ⅱ．承担监督管理各金融机构与金融市场业务活动的职能
Ⅲ．监管境内期货合约的上市、交易和结算
Ⅳ．依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考解析

解析：中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：(1)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。(2)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。(3)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由中国证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。(4)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。(5)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。(6)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。(7)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。(8)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。(9)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。(10)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。(11)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。(12)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。(13)承办国务院交办的其他事项。@##

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基金管理公司应当按照( )等法律．行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全．职责划分清晰．制衡监督有效．激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。A.《证券投资基金法》B.《中华人民共和国公司法》C.《中华人民共和国证券法》D.《中华人民共和国刑法》
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证券法律责任不包括( )。A．刑事责任B．民事责任C．失职责任D．行政责任
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根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的5个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。（ ）
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第 134 题 根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的7个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。（　　）A．正确B．错误
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（ ）赋予中国证监会限制证券交易权。A.《证券投资基金管理办法》B.《证券投资基金法》C.《开放式证券投资基金办法》D.《证券法》
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（ ）赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。A.《证券投资基金管理办法》B.《证券投资基金法》C.《开放式证券投资基金办法》D.《证券法》
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(2017年)中国证券投资基金业协会的法律地位由（ ）确定。A.中国证监会B.《中华人民共和国证券投资基金法》C.《中华人民共和国证券法》D.中国国务院
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下列关于《中华人民共和国证券法》的表述，错误的是()。A:《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限B:《中华人民共和国证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定C:强调进一步发挥中介机构的市场服务职能D:将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督职能
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不是授权过程包括的内容（）。A、分派职责B、赋予职权C、确立职责D、责任下授
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《中华人民共和国红十字会法》赋予中国红十字会的首要职责是什么？
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总监理工程师领导监理工程师行使（）。A、监理合同所赋予监理单位的全部职责B、施工单位所赋予的全部职责C、项目法人所赋予的全部职责
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根据《中华人民共和国证券法》规定，属于综合类证券公司业务范围的有：（）。A、证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、经中国证监会核定的其他证券业务
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简述中国证监会的职责
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（）赋予中国证监会限制证券交易权。A、《证券投资基金管理办法》B、《证券投资基金法》C、《开放式证券投资基金办法》D、《证券法》
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中国证监会的主要职责是：（）A、负责行业性法规的起草B、根据证券法规和行业规定，对证券发行、交易活动及市场参与者行为实施监督和管理C、必要的时候参与证券市场交易D、制定交易规则
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总监理工程师负责行使（）。A、监理合同所赋予监理单位的全部职责B、施工单位所赋予的全部职责C、项目法人所赋予的全部职责。
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《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》赋予了公安机关监管职责有（）。A、赋予公安部“主管全国计算机信息系统安全保护工作”B、赋予公安机关“监督、检查、指导计算机信息系统安全保护工作”C、赋予公安机关“查处危害计算机信息系统的违法犯罪案件”D、赋予公安机关“履行计算机信息系统安全保护工作的其它监督职责”E、赋予公安机关“销售信息系统安全保护产品”
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单选题（）赋予中国证监会限制证券交易权。A《证券投资基金管理办法》B《证券投资基金法》C《开放式证券投资基金办法》D《证券法》
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单选题不是授权过程包括的内容（）。A分派职责B赋予职权C确立职责D责任下授
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