下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是( )。A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险,且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是( )。

A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务
C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务
D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险,且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

参考解析

解析:证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

相关考题:

“三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。( )

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。( )

中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。( )

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。( )

基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。 ()

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。A:证券交易所B:中国证监会派出机构C:证券业从业人员所在机构D:中国证券业协会

《证券业从业人员执业行为准则》是由中国证监会颁布的。 ( )

《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执 业行为,不再限于资格方面。 ( )

有关证券从业监督管理的规定,说法正确的有( )。①取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②④

证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(),应当报中国证监会批准。Ⅰ.证券业从业资格考试办法Ⅱ.考试大纲Ⅲ.执业证书管理办法Ⅳ.执业行为准则A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是( )。A: 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B: 了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务C: 充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D: 充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险,且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。A.证券交易所B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券业从业人员所在机构

证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( ),应当报中国证监会核准。Ⅰ.证券业从业资格考试办法Ⅱ.考试大纲Ⅲ.执业证书管理办法Ⅳ.执业行为准则 A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

有关证券从业监督管理的规定,说法错误的有( )。Ⅰ.取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书Ⅱ.证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的,应当在30日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记Ⅲ.证券业从业人员违反有关法律法规,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告Ⅳ.参加证券业从业人员资格考试的人员,违反考场规则的,扰乱考场秩序的,2年内不得参加资格考试A: Ⅱ. Ⅲ. ⅣB: Ⅰ. Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

关于证券业协会的职责,下列说法正确的是()。 Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分 Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册 Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录。A、毁损B、隐匿C、伪造D、篡改

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过()向中国证券业协会申请执业注册。A、中国证监会B、所在机构C、地方证监局D、证券交易所

下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法,正确的有()。 Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 Ⅱ.几年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试 Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成,其中执业行为准则的最终目标是()。A、促进证券行业健康持续发展B、规范证券业从业人员执业行为C、保护投资者利益D、树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E、提高从业人员的专业服务水平

证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》,情节轻微,且没有造成不良后果的,中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。A、证券从业人员B、证券机构C、中国证监会D、证券交易所

多选题《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成,其中执业行为准则的最终目标是()。A促进证券行业健康持续发展B规范证券业从业人员执业行为C保护投资者利益D树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E提高从业人员的专业服务水平

单选题下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法,正确的有()。 Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 Ⅱ.几年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试 Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

单选题根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是(  )。[2016年11月真题]A证券交易所B中国证券业协会C中国证监会派出机构D证券业从业人员所在机构

单选题关于证券业协会的职责,下列说法正确的是()。 Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分 Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册 Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅳ

单选题下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是(  )。A从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后,仍承担保密义务B在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益C充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险,限于法律风险、政策风险、市场风险

单选题依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是( )。A机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料B受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训C中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次D中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

单选题《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。A证券从业人员B证券机构C中国证监会D证券交易所