下列不属于自营业务后台职能的是（ ）。A.账户管理B.账户开户C.资金清算D.会计核算

下列不属于自营业务后台职能的是（ ）。

A.账户管理
B.账户开户
C.资金清算
D.会计核算

参考解析

解析：自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立；自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

相关考题：

以下不属于证券自营业务禁止行为的是（ ）。A．内幕交易B．专设自营账户C．操纵市场D．假借他人名义进行自营业务
查看答案
以下不属于证券自营业务禁止行为的有（ ）。A．内幕交易B．专设自营账户C．操纵市场D．假借他人名义进行自营业务
查看答案
在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。A．账外自营B．使用他人名义自营C．建立专用账户自营D．自营账户转让
查看答案
(2016年)以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（）。A.后台管理系统B.后台业务系统C.前台业务系统D.应用系统的支持系统
查看答案
以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。?A：建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B：自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离C：自营业务和投资管理业务可以一起操作D：重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
查看答案
以下不属于证券公司证券自营业务禁止行为的是（）A:以证券公司的名义开立专门的证券自营账户B:以个人名义进行自营业务C:将自营业务与代理业务混合操作D:将自营账户借给他人使用
查看答案
下列各项不属于证券自营业务的投资范围的是()。A:权证B:金融期货C:证券投资基金D:债券
查看答案
下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（　）A:建立完备的业绩考接和激励制度B:建立防火墙制度C:建立独立的实时监控系统D:明确自营账户由自营业务部门统一管理
查看答案
下列不属于证券公司自营业务投资范围的是()。A:股票B:政府债券C:资产抵押证券D:权证
查看答案
下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（　　）A:建立完备的业绩考核和激励制度B:建立独立的实时监控系统C:明确自营账户由自营业务部门统管理D:建立防火墙制度
查看答案
(2019年)以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离C.自营业务和投资管理业务可以一起操作D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
查看答案
下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。A、证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B、证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C、证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度D、在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
查看答案
总行按照（）分别核定内设单元总量上限，各行根据实际情况配置内设单元职能。A、后台集中业务量B、后台集中业务种类C、后台集中业务环节D、覆盖营业机构数量
查看答案
以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）A、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、假借他人名义进行自营业务
查看答案
下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。A、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、假借他人名义进行自营业务
查看答案
下列不属于商业银行托管业务范围的是（）。A、信托资产托管B、自营买卖基金托管C、代保管业务D、社保基金托管
查看答案
在线业务支持、投诉处理、服务工单审核处理等是（）的核心职能。A、前台B、中台C、后台D、售后
查看答案
银行业客服中心内部组织架构按职能划分为前台、中台与后台，请问后台主要分为哪几类职能（）A、运营管理B、在线业务支持C、技术支持D、综合保障E、服务支持
查看答案
下列不属于自营业务后台职能的是（）。A、账户管理B、账户开户C、资金清算D、会计核算
查看答案
单选题下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。A证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度D在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
查看答案
单选题业务集中处理体系主要由（）中心处理组成，通过业务集中处理平台实现各项业务集中处理职能。A前台网点受理和后台业务处理B前台网点处理和后台业务审核C前台网点受理和后台业务审核D前台网路受理和后台业务录入
查看答案
单选题下列不属于自营业务经营风险的是（）。A因规模失控而导致的损失B由于投资决策失误而使自营业务受到损失C因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D由于管理不善而使自营业务受到损失
查看答案
多选题下列职能中，属于综合类证券公司可以从事的业务包括（ ）。A承销业务B组织监督证券交易C经纪业务D自营业务E办理证券资金清算
查看答案
单选题关于证券公司自营业务，下列说法错误的是（　　）。A自营业务资金的出入必须以公司名义进行B自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账C证券公司可以出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营D应当加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
查看答案
单选题下列不属于另类投资业务后台职能的是（　　）。A账户管理B账户开户C资金清算D合规风控
查看答案
单选题总行按照（）分别核定内设单元总量上限，各行根据实际情况配置内设单元职能。A后台集中业务量B后台集中业务种类C后台集中业务环节D覆盖营业机构数量
查看答案
单选题下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。A内幕交易B专设自营账户C操纵市场D假借他人名义进行自营业务
查看答案
热门标签