账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。A: 1B: 3C: 5D: 2

账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。

A: 1
B: 3
C: 5
D: 2

参考解析

解析:账户存续期间证券公司营业部应每3年对自然人客户信息进行一次全面核查,
每年对法人客户信息进行全面核查。

相关考题:

银行机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或者账户,至少每()进行一次审核。 A、季度B、半年C、一年D、两年

证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满( )以上。 A.半年 B.1年 C.2年 D.3年

账户存续期间,证券公司营业部应每( )一次对自然人客户信息进行全面核查。 A.半年 B.一年 C.二年 D.三年

账户存续期间,证券公司营业部应每( )一次对法人客户信息进行全面核查。 A.半年 B.一年 C.二年 D.三年

证券公司营业部为客户办理下列( )账户业务时,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息,进行客户身份识别。 A.资金账户的开立、注销 B.代理开放式基金账户的开立、注销 C.开通非柜面交易委托方式 D.指定商业银行签约、变更,修改银行账户资料

账户存续期间,证券公司营业部应客户信息进行全面核查,核查内容 包括( )。 A.客户姓名、名称或证件号码 B.证件有效期 C.机构年检有效期等客户重要身份信息 D.联系地址、联系电话

证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持( )制度,严格审核客户身份信息。 A.账户实名 B.账户匿名 C.审慎监管 D.招揽客户

对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料信息,并定期对客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。A.季度B.半年C.一年D.三年

账户存续期间,证券公司营业部应每()年一次对个人客户信息进行全面核查,每年对机构客户信息进行全面核查。A:一B:二C:三D:五

证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。()正确错误

证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的评估。()

账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。A.1B.2C.3D.5

账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A、1B、3C、5D、2

对公客户或账户应根据风险等级,按不同的频率进行审核,对风险等级最高的客户或者账户至少每()进行一次审核。A、2年B、1年C、半年D、3个月

投资者身份信息核查工作中,如证券公司录入错误导致身份信息核查异常的,证券公司应及时在登记结算系统办理账户资料修改更正手续。

证券公司营业部为客户办理下列()账户业务时,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息,进行客户身份识别。A、资金账户的开立、注销B、代理开放式基金账户的开立、注销C、开通非柜面交易委托方式D、指定商业银行签约、变更,修改银行账户资料

账户存续期间,证券公司营业部应每()一次对自然人客户信息进行全面核查。A、半年B、一年C、二年D、三年

账户存续期间,证券公司营业部应每()一次对法人客户信息进行全面核查。A、半年B、一年C、二年D、三年

账户存续期间,证券公司营业部应客户信息进行全面核查,核查内容包括()。A、客户姓名、名称或证件号码B、证件有效期C、机构年检有效期等客户重要身份信息D、联系地址、联系电话

证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。A、半年B、1年C、2年D、3年

对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料信息,并定期对客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。A、季度B、半年C、一年D、三年

金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对于高风险的客户或账户,至少应()审核一次。A、每季度B、每半年C、每一年D、每三年

证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。A、半年B、1年C、2年D、3年

证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息。A、账户实名B、账户匿名C、审慎监管D、招揽客户

单选题根据客户或者账户的风险等级,每年定期审核存量账户的客户基本信息,对高风险等级客户应采取强化识别措施,至少每()对客户基本信息进行一次审核,及时更新客户资料。对中、低风险等级客户身份基本信息,应每()审核一次。A年;半年B半年;年C季;年D年;季

单选题账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。A1B2C3D5

单选题金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对于高风险的客户或账户,至少应()审核一次。A每季度B每半年C每一年D每三年

判断题投资者身份信息核查工作中,如证券公司录入错误导致身份信息核查异常的,证券公司应及时在登记结算系统办理账户资料修改更正手续。A对B错