下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的有()。Ⅰ.各证券公司不得以他人名义开立自营账户Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(和不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案Ⅲ.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的有()。
Ⅰ.各证券公司不得以他人名义开立自营账户
Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(和不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
Ⅲ.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
Ⅰ.各证券公司不得以他人名义开立自营账户
Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(和不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
Ⅲ.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考解析
解析:Ⅳ项说法错误,各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间,不规范账户只能卖出证券,不能买进,并要逐步注销。
相关考题:
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有 ( )。A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
下列关于财政部《证券公司财务制度》规定的说法中,正确的是( )。A.证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额,按季提取和清算跌价准备B..证券公司从事长期投资业务,按年末长期投资余额的0.5%差额提取投资风险准备C.证券公司在税后利润分配时,应按不低于税后利润的l0%提取一般风险准备D.证券公司一般风险准备累计达到注册资本的25%时,可不再提取
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有( )。Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策Ⅱ从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有( )。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经济业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有( )。A:证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元B:证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产C:证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D:参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额,但是法律、行政法规另有规定的除外
下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法,正确的有()。A、一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类B、证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责,并按照相关法律法规承担相应的责任C、对于无效投诉,证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释D、正确处理客户投诉,及时作出回应和调整,是证券公司与客户保持长久关系的必然选择
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()A、证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B、证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
按照《证券公司证券自营业务指引》的规定,下列关于证券公司自营业务决策的说法中,正确的有()。 Ⅰ.应采用三级体制,即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单选题下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法,正确的有( )。①各证券公司不得以他人名义开立自营账户②各证券公司应按要求将全部自营账户明细(和不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案③各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作④各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划A①③④B①③C①②③④D①②③
单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有( )。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.证券公司可以接受本公司从业人员成为定向资产管理业务客户AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题关于私人投资决策,下列说法正确的是( )。A私人投资决策取决于决策者的风险偏好B风险热爱型投资者一般采取期望值决策准则C风险中性者一般选择最小损失决策准则D风险厌恶型投资者一般采取最大盈利决策准则
单选题关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产 Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额,但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列关于外资参股证券公司境内股东的说法,正确的有( )。①应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件②应当有3名是内资证券公司③可以用现金、经营中必需的实物出资④境内股东只能以现金出资A①②B①③C①②④D①②③④
多选题根据《证券公司治理准则》,关于证券公司对客户负有的诚信义务,下列说法正确的有( )。A证券公司不得挪用客户交易结算资金以及委托管理的资产B证券公司不得挪用客户托管在公司的证券C证券公司对客户资料负有保密义务D除特别规定之外,证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
单选题下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的有( )。Ⅰ.各证券公司不得超比例持仓或操纵市场Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(舍不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案Ⅲ.各证券公司不得使用非自营席位从事证券自营业务Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ