()是指证券公司在自营业务中,由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。A:合规风险B:市场风险C:经营风险D:经济风险

()是指证券公司在自营业务中,由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

A:合规风险
B:市场风险
C:经营风险
D:经济风险

参考解析

解析:

相关考题:

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中,由于投资决策或操作失误,管理不善或内控不严而使白营业务受到损失。 ( )

下列属于自营业务经营风险的有( )。A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D.由于管理不善而使自营业务受到损失

经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )

管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。( )

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中,由于投资决策或操作失误,管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。 ( )

下列属于自营业务经营风险的有( ).A. 因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B.由于投资决策或操作失溪丽使自营业务受到损失C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D.由于管理不善而使自营业务受到损失

自营业务的经营风险主要是由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误造成的。( )

下列属于自营业务经营风险的有( )。A. 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失B.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )A.正确B.错误

自营业务的市场风险是指( )。 A.证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定,如内幕交易等,使证券公司受到法律制裁而导致损失 B.证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损 C.证券公司的电子信息系统发生技术故障,从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D.证券公司在自营业务中,由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )

证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于( )。 A.市场风险 B.合规风险 C.管理风险 D.经营风险

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营 C.操纵市场、内幕交易 D.市场风险、管理风险

根据自营业务的特征,下列属于自营业务经营风险的有( )。A.因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失B.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损C.由于管理不善而造成的损失D.由于内部控制不严格而造成的损失E.由于投资决策失误而造成的损失

下列属于自营业务经营风险的有( )。A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D.由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )

证券公司自营业务的内部制度应重点防范()等风险。A:变相自营B:规模失控C:内幕交易D:决策失误

下列属于自营业务经营风险的有()。A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C:因不可预见因素导致市场波动造成的亏损D:由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

下列属于自营业务经营风险的有()。A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C:因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D:由于管理不善而使自营业务受到损失

()主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。A:市场风险B:经营风险C:合规风险D:管理风险

在证券公司自营业务的下列风险中,属于合规风险的有()。A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失

()将产生证券交易政策风险。A:证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律B:证券公司由于对市场变化把握不准,决策或操作失误C:证券公司由于管理不善D:证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

证券公司的自营业务合规风险包括( )。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.投资决策失误Ⅳ.规模失控A: Ⅲ、ⅣB: Ⅰ. 、ⅣC: Ⅰ. 、ⅡD: Ⅱ、Ⅲ

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列属于自营业务经营风险的有()。 I.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 II.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 III.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 IV.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失A、I、IIIB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、II、IV

下列属于自营业务经营风险的是()。A、因规模失控而导致的损失B、由于投资决策失误而使自营业务受到损失C、因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D、由于管理不善而使自营业务受到损失

单选题下列不属于自营业务经营风险的是()。A因规模失控而导致的损失B由于投资决策失误而使自营业务受到损失C因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D由于管理不善而使自营业务受到损失