下列哪些情况,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定( )A.拟任人死亡或者丧失行为能力、申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施B.申请人依法解散、申请人撤回申请材料、申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查C.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释D.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
下列哪些情况,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定( )
A.拟任人死亡或者丧失行为能力、申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
B.申请人依法解散、申请人撤回申请材料、申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
C.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
D.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
B.申请人依法解散、申请人撤回申请材料、申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
C.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
D.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
参考解析
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条,申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定:(一)拟任人死亡或者丧失行为能力;(二)申请人依法解散;(三)申请人撤回申请材料;(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;(八)中国证监会认定的其他情形。故本题答案为ABCD。
相关考题:
下列情形中,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。A.申请人依法解散B.申请人撤回申请材料C.拟任人死亡或者丧失行为能力D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
申请人有以下( )的情形,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决宗。 A.申请人依法解散 B.申请人撤回申请材料 C.申请人被依法采取停业整顿 D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
中国证监会或者其派出机构可以对申请人或者拟任人做出终止审查的决定的情形包括()。A.拟任人死亡或者丧失行为能力B.申请人撤回申请材料C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
申请人或者拟任人有下列( )情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。 A.拟任人死亡或者丧失行为能力B.申请人撤回申请材料C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
以下属于应向社会公开的诚信信息是()。A、中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定B、涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施C、中国证监会及其派出机构作出的行政处罚D、中国证监会及其派出机构作出的监督管理措施
申请人有以下()的情形,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。A、申请人依法解散B、申请人撤回申请材料C、申请人被依法采取停业整顿D、申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
发生下列哪些事项的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?()A、变更公司章程B、作出终止业务等重大决议C、任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人D、被有权机关立案调查或者采取强制措施
多选题申请人或者拟任人有下列( )情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。A拟任人死亡或者丧失行为能力B申请人撤回申请材料C申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查D申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
多选题中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。A拟任人死亡或者丧失行为能力B申请人撤回申请材料C申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查D申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
多选题发生下列哪些事项的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?()A变更公司章程B作出终止业务等重大决议C任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人D被有权机关立案调查或者采取强制措施
判断题期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起10个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。()A对B错