证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查
证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。
A.事前审查
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查
参考解析
解析：证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行属于事前审查风险管理机制。
相关考题：
软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失属于证券经纪业务风险中的（ ）。A．非系统风险B．合规风险C．技术风险D．管理风险
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前,应当开展内部审查，验证下列事项并建立存档记录:（ ）①具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。②业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则,不得违反法律法规及中国证监会的规定；③风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行；④具备完善的信息安全防护措施,能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；A.①②B.②③④C.①③④D.①②③④
开发银行应当按照分工明确、职责清晰、相互制衡、运行高效的原则构建与开发性金融相适应、覆盖各类风险和业务的全面风险管理体系，制定完善风险管理制度，构建有效的风险管理机制，确保各类业务风险得到有效的（）。A、识别B、计量C、监测D、控制
在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
合规与风险管理部的监控职责有（）。A、对相关业务进行实时监控、风险分析和报告B、设定业务监控指标C、管理风险监控系统用户及其访问权限D、监督险监控系统用户操作和系统运行等工作E、根据监管要求和公司业务发展情况提出系统改进和完善的需求
多选题开发银行应当按照分工明确、职责清晰、相互制衡、运行高效的原则构建与开发性金融相适应、覆盖各类风险和业务的全面风险管理体系，制定完善风险管理制度，构建有效的风险管理机制，确保各类业务风险得到有效的（）。A识别B计量C监测D控制
单选题在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅢ、ⅣCⅡ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券公司开展自营业务要求()。①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见A①②③B①②④C①③④D②③④
单选题证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，需要验证并建立存档记录的事项包括（ ）。Ⅰ．业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现合法合规Ⅱ．信息安全防护措施完善Ⅲ．风险管理系统能够与业务系统同步上线运行Ⅳ．信息系统备份及运维管理能力符合要求AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券公司对风险管理系统开展是否功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行等事项的审查，属于（ ）风险管理机制。A事前审查B事中风险监测C事后评估审计D事后排查