证券公司申请设立集合资产管理计划时,申报材料的主要内容包括( )。A.申请书 B.集合资产管理合同文本C.推广方案及推广代理协议 D.法律意见书

证券公司申请设立集合资产管理计划时,申报材料的主要内容包括( )。
A.申请书 B.集合资产管理合同文本
C.推广方案及推广代理协议 D.法律意见书


参考解析

解析:证券公司申请设立集合资产管理计划时,申报材料的主要内容除了包括ABCD项外,还有:(1)计划说明书;(2)资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告;(3)证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议;(4)证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书;(5)中国证监会要求提交的其他材料。

相关考题:

证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经中国证券监督管理委员会批准。( )

证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时,暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。( )

证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经证券公司注册地中国证监会派出机构批准。( )

证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )

证券公司申请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与格式制作申请材料,其主要内容有( ).A.申请书、计划说明书B.集合资产管理合同文本C.资产托管协议及资产托管机构的联机联网测试报告D.推广方案及推广代理协议

中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后,对申报材料的真实性进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。( )

证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的( )出具法律意见。 A.真实性 B.准确性 C.完整性 D.可行性

证券公司申请设立集合资产管理计划,申报材料的主要内容应该包括( )。A、资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告B、证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书C、证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议D、法律意见书

证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前,可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。 ( )

证券公司申请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与格式制作申请材料的主要内容包括( )。 A.申请书 B.计划说明书 C.集合资产管理合同文本 D.推广方案及推广代理协议

下列关于证券公司申请设立集合资产管理计划的表述错误的是( )。 A.提交申报材料时同时提交证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人身份证明信息和相关信用等级 B.申报材料的主要内容包括申请书、计划说明书、集合资产管理合同文本等 C.申报材料一式三份(至少一份为原件),其中报送中国证监会两份,报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份 D.应当按规定的内容与格式制作申请材料,并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见

证券公司审请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括( )。 A.申请书 B.计划说明书 C.集合资产管理合同文本 D.推广方案及推广代理协议

关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划,下列说法正确的是( )。A.证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案B.证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准C.证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案;设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案,设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准

证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的,在申请设立新的集合资产管理计划时,应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析,并对其差异进行说明。 ( )

证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经中国证监会批准。 ( )

证券公司申请设立集合资产管理计划,须聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的()出具法律意见A:完整性B:真实性C:可行性D:准确性

证券公司申请设立集合资产管理计划,提交的申报材料主要内容不包括()。A:经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近期财务报表B:证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员签署的承诺书C:证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告D:推广代理协议

证券公司申请设立集合资产管理计划的,申报材料的主要内容包括()。A:集合资产管理合同文本B:资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告C:证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书D:证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议

证券公司申请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与格式制作申请材料,其主要内容有()。A:申请书、计划说明书B:集合资产管理合同文本C:资产托管协议及资产托管机构的联机联网测试报告D:推广方案及推广代理协议

中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后,对申报材料的真实性进行审査,并书面通知证券公司是否受理其申请。 ( )

证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司申请设立集合资产管理计划的申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内,将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。()

证券公司申请设立集合资产管理计划,应当上报相关的申报材料,申报材料的主要内容包括( )。Ⅰ.计划说明书;Ⅱ.集合资产管理合同的拟定文本;Ⅲ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表;Ⅳ .集合资产管理计划的盈利预测。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司申请设立集合资产管理计划,应当上报相关的申报材料,申报材料的主要内容包括( )。Ⅰ.计划说明书Ⅱ.集合资产管理合同的拟定文本Ⅲ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表Ⅳ.集合资产管理计划的盈利预测A: Ⅰ. Ⅱ. B: Ⅱ. ⅣC: Ⅲ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

证券公司设立的集合资产管理计划是否可以投资其管理的其他集合资产管理计划?

证券公司聘用第三方机构开展集合资产管理业务的,在申请集合计划设立备案时,应提交哪些材料?

中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的()进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。A、真实性B、合规性C、齐备性D、可行性

证券公司申请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括()。A、申请书B、计划说明书C、集合资产管理合同文本D、推广方案及推广代理协议