证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面检查， 将检查结果报告中国证监会。A.从业人员资格 B.财务状况C.内部风险控制制度 D.遵守国家有关法规的情况
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面检查， 将检查结果报告中国证监会。
A.从业人员资格 B.财务状况
C.内部风险控制制度 D.遵守国家有关法规的情况
A.从业人员资格 B.财务状况
C.内部风险控制制度 D.遵守国家有关法规的情况
参考解析
解析：答案为BCD。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度 以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结 果报告中国证监会。
相关考题：
关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )．A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查B．证券公司自愿加入证券业协会C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )．A．审查代理协议的格式及其合法性B．检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况C．检查会员的内部风险控制制度D．全面检查会员遵守法律法规情况
关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）。A．期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B．期货交易所应当制定会员管理办法C．期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D．期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度
证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核E．证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年
证券交易所对证券经纪业务监管的内容有()。A、制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性B、确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况C、要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核E、证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年
证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（ ）。A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（ ）。A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C．要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D．对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
证券交易所对证券经纪业务的监管包括（ ）。A． 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性B． 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C． 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告D． 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查E． 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括()A:制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B:规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
关于证券自营业务的监管，下列说法正确的有()。A:自营业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一B:每年6月30日和12月31日过后的30日内，证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况C:证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理D:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
证券交易所对证券经纪业务的监管包括（ ）。A、制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性B、规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C、要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告D、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查E、证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查
多选题中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行()。A现场检查B年度检查C专项检查D非现场检查