证券经纪商在接受客户委托后,下列进行申报时的做法中错误的是()A:在同时接受两个以上委托、买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价B:在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C:在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价D:按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

证券经纪商在接受客户委托后,下列进行申报时的做法中错误的是()

A:在同时接受两个以上委托、买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价
B:在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C:在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
D:按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

参考解析

解析:证券经纪商在接受客户委托、进行申报时必须做到在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价

相关考题:

证券经纪商在收到客户委托后,应对( )进行审查。经审查符合要求后,才能接受委托。A.委托人身份B.委托内容C.委托卖出的实际证券数量D.委托买入的实际资金余额

下列各项关于证券经纪商的叙述,.正确的是( ).A.证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人B.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系C.证券经纪商承担交易中的价格风险D.证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

证券经纪商在从事证券经纪业务时,不得在批准的场所之外接受客户委托和进行清算交割。( )A.正确B.错误C.放弃

证券经纪商在接受客户委托、进行申报时,同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价。( )此题为判断题(对,错)。

在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是(  )。A.时间优先、客户优先B.时间优先、价格优先C.价格优先、时间优先D.价格优先、客户优先

证券经纪商接受客户委托后应按( )的原则进行申报竞价。Ⅰ.时间优先 Ⅱ.价格优先Ⅲ.等级优先 Ⅳ.客户优先A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ

下列各项关于证券经纪商的叙述,正确的是()。A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系C:证券经纪商承担交易中的价格风险D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

证券经纪商在收到客户委托后,应对()进行审核,经审查符合要求后,才能接受委托。A:委托卖出的实际证券数量B:委托内容C:委托买入的实际资金余额D:委托人身份

证券经纪商接受客户委托后应按()的原则进行申报竞价。A:时间优先;价格优先B:时间优先;客户优先C:价格优先;客户优先D:价格优先;数量优先

在证券经纪业务中,证券经纪商接受有证券自营业务的委托申报时的原则是( )。 A.价格优先、客户优先 B.价格优先、时间优先C.时间优先、价格优先 D.时间优先、客户优先

证券经纪商在受到客户委托后,要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在()方面进行审查。A:合法性B:同性C:规范性D:真实性

证券经纪商在接受害户委托后,进行申报时的做法错误的是()。A:在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价B:在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得申行对冲完成交易,还应向证券交易所申报竞价C:在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的价格、数量及其他规定的因素D:按“时间优先,价格优先”的原则进行

下列关于证券经纪业务的说法,错误的是()。A.证券经纪业务,是指在证券交易中,接受投资者委托,处理交易指令、办理清算交收的经营性活动B.证券经纪商,是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商接受客户委托,可以根据自己的判断来进行证券买卖D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系

下列关于证券经纪业务的说法中,错误的是( )。A.证券经纪业务,是指在证券交易中,接受投资者委托,处理交易指令.办理清算交收的经营性活动B.证券经纪商,是指接受客户委托.代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商接受客户委托,可以根据自己的判断来进行证券买卖D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系

下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券经纪商在收到客户委托后,应当对下列( )内容进行审查。Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托内容Ⅲ.委托卖出的实际证券数量Ⅳ.委托买入的实际证券数量A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

以下关于证券经纪商的说法,不正确的是()A、证券经纪商是接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B、与客户是委托代理关系C、必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D、承担交易中的价格风险

证券经纪商在接受客户委托、进行申报时,同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价。()

在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。A、时间优先、价格优先B、价格优先、时间优先C、时间优先、客户优先D、价格优先、客户优先

下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是()。 Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。A、时间优先、客户优先B、时间优先、价格优先C、价格优先、时间优先D、价格优先、客户优先

证券经纪商在收到客户委托后,应对()进行审查。 Ⅰ.委托人身份 Ⅱ.委托卖出的实际资金余额 Ⅲ.委托内容 Ⅳ.委托买入的实际证券数量A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是( )。Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

单选题证券经纪商在收到客户委托后,应对()进行审查。 Ⅰ.委托人身份 Ⅱ.委托卖出的实际资金余额 Ⅲ.委托内容 Ⅳ.委托买入的实际证券数量AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、ⅢCⅠ、ⅡDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

单选题证券经纪商在接受客户委托后,下列进行申报时的做法中错误的是(  )。[2014年9月真题]A在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价B在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价D按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

单选题证券经纪商接受客户委托后应按()的原则进行申报竞价。Ⅰ.时间优先Ⅱ.价格优先Ⅲ.等级优先Ⅳ.客户优先AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅳ

单选题证券经纪商在受到客户委托后,应当对下列( )内容进行审查。①委托人身份②委托内容③委托卖出的实际证券数量④委托买入的实际证券数量A①②③B①②④C②③④D①③④