证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（ ）。A.没收违法所得 B.罚款C.警告 D.追究刑事责任
证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（ ）。
A.没收违法所得 B.罚款
C.警告 D.追究刑事责任
A.没收违法所得 B.罚款
C.警告 D.追究刑事责任
参考解析
解析：【答案详解】ABC。证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括警告、罚款、没收违法所得。
相关考题：
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。 A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．3倍以上5倍以下 D．3倍
证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。A．要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按月编制库存证券报表D．对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案E．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A. 1倍以上5倍以下 B. 2倍以上5倍以下C. 3倍以上10倍以下 D. 5倍以上10倍以下
在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有()。A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失
单选题下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法，正确的有（ ）。①各证券公司不得以他人名义开立自营账户②各证券公司应按要求将全部自营账户明细（和不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案③各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作④各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划A①③④B①③C①②③④D①②③
单选题证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A1倍以上10倍以下B1倍以上5倍以下C1倍以上3倍以下D5倍以上10信以下
单选题证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A1倍以上2倍以下B1倍以上3倍以下C1倍以上5倍以下D3倍以上5倍以下
单选题证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。[2016年6月真题]A1倍以上10倍以下B1倍以上5倍以下C1倍以上3倍以下D5倍以上10倍以下
单选题下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.各证券公司不得超比例持仓或操纵市场Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（舍不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案Ⅲ.各证券公司不得使用非自营席位从事证券自营业务Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ