对投资者了解交易情况等合理的要求,从业人员应该根据相关资料规定的重要程度,有选择的进行答复。( )
对投资者了解交易情况等合理的要求,从业人员应该根据相关资料规定的重要程度,有选择的进行答复。( )
参考解析
解析:第二十三条从业人员不得疏怠履行应承担的义务:(―)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复;(三)从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。
相关考题:
下列说法正确的是( )。A.期货从业人员应当向客户承诺最低收益额B.期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务C.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复D.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间,办理相关期货业务
证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有( )。①证券公司按照法律法规,行业自律规则等建设投资者适当管理制度②证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定④证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?A:①②④B:①②③④C:①②③D:③④
证券交易所在现场或非现场调查时,可能根据需要要求相关会员及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供的文件和资料有( )。A.投资者的开户资料B.授权委托书C.资金账户情况D.相关证券账户的交易情况
《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,这主要表现在( )。A、从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务B、从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况C、从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复D、从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,这主要表现在( )。A.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务B.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况C.从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有( )。A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者
期货从业人员在执业过程中应当()。A.以投资利益最大化为原则,不受授权范围的限制B.根据投资者实力的大小,安排办理期货业务的时间C.按照其职责范围,对要求了解交易情况的投资者,尽快给予答复D.保护投资者合法利益
中国金融期货交易所对()落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司会员应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。A.期货交易所B.期货业协会C.期货公司会员D.中国证监会
期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有()。A、及时告知投资者有关期货业务的情况B、严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务C、对投资者了解交易情况的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复D、在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
多选题期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有( )。A期货从业人应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务B期货从业人应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复C期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务D期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者
多选题期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有()。A及时告知投资者有关期货业务的情况B严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务C对投资者了解交易情况的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复D在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
单选题从业人员不得疏怠履行应承担的义务,不包括()。A从业人员应当代理客户从事期货交易B从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务C从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复D从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
多选题期货从业人员在执业过程中应当( )。[2015年5月真题]A保护投资者的合法利益B按照其职责范围,对要求了解交易情况的投资者,尽快给予答复C以投资利益最大化为原则,不受授权范围的限制D根据投资者实力的大小,安排办理期货业务的时间
多选题期货从业人员在执业过程中应当( )。[2012年5月真题]A以投资利益最大化为原则,不受授权范围的限制B根据投资者实力的大小,安排办理期货业务的时间C按照其职责范围,对要求了解交易情况的投资者,尽快给予答复D保护投资者合法利益