证券公司只能以书面方式,对尽职调查获取的相关信息和资料,予以详细记载、妥善 保存。 ( )
证券公司只能以书面方式,对尽职调查获取的相关信息和资料,予以详细记载、妥善 保存。 ( )
参考解析
解析:证券公司应当以书面和电子方式对尽职调查获取的相关信息和 资料,予以详细记栽、妥善保存。
相关考题:
股权投资机构尽职调查的目的( )A.投资和判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息B.投资人对目标公司—切与本次投资相关的事项进行资料分忻、现场调查的一系列活动C.是尽可能全面地获取目标公司的真实信息D.获取目标公司的真实信息,识别和评估目标公司的主要风险
下列说法中正确的有( )。A.证券公司对客户的回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年B.证券公司对客户的回访应当留痕,相关资料应当保存不少于5年C.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于5年
证券公司开展融资融券业务,应了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ.身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.风险偏好A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
各级业务管理部门做好尽职调查相关材料的接收、归档工作,按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分,声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求,妥善保管尽职调查相关资料,保管期限至少()年。A、5B、6C、7D、8
各级公司业务管理部门做好尽职调查相关材料的接收、归档工作,按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分,声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求,妥善保管尽职调查相关资料,保管期限至少()年。A、新投保B、投保C、再投保D、转投保
因调查交通事故案件需要,公安机关交通管理部门可以查阅或者复制有关单位记载的信息、资料,必要时可以依法提取和封存相关信息、资料,有关单位应当予以配合,并提供相关的信息、资料,不得()A、伪造B、隐匿C、转移D、销毁
单选题做好尽职调查相关材料的接收、归档工作,按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分,声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求,妥善保管尽职调查相关资料,保管期限至少()年A2B3C5D4
单选题下列说法中,错误的是( )。A证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的相关信息,获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存B证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认C证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议D证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
单选题证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。I.身份II.财产与收入状况III.证券投资经验IV.风险偏好AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题对房地产经纪机构来说,客源信息管理的核心是( )。A妥善保存客户资料B获取客户的联系方式C了解客户的购买动机和需求D掌握大量的客户名单