经营机构应当制作产品或服务( ),根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性,确定各项评估因素的分值和权重,建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D.投资意见书

经营机构应当制作产品或服务( ),根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性,确定各项评估因素的分值和权重,建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表
B.风险说明书
C.风险等级评估表
D.投资意见书

参考解析

解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十条经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素,根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级。经营机构应当制作产品或服务风险等级评估表,根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性,确定各项评估因素的分值和权重,建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。涉及投资组合的产品或服务,应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。

相关考题:

当存在以下因素时应审慎评估( )。Ⅰ.存在本金损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或服务Ⅱ.产品或服务的可理解性,因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或服务Ⅲ.产品或服务的募集方式,涉及面广,影响力大的公募产品或者相关服务Ⅳ.中国基金业协会认定的高风险产品或者服务A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配的说法,正确的有( )。A.C2类投资者可购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务C.C4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务D.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配,下列说法正确的是( )。A、C1 类投资者(含风险承受能力最低类别)可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务B、C2 类投资者可购买或接受 R1、 R2 风险等级的产品或服务C、C3 类投资者可购买或接受 R1、 R2、 R3 风险等级的产品或服务D、C4 类投资者可购买或接受 R1、 R2、 R3、 R4 、 R5风险等级7的产品或服务

产品或者服务存在下列因素的,应当审慎评估其风险等级( )。A、产品或者服务的可理解性,因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务B、产品或者服务的跨境因素,存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务C、存在本金损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务D、自律组织认定的低风险产品或者服务

经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,应( )。A、考虑流动性、到期时限、杠杆情况、B、考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、C、考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素D、根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级

经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分( )。A、客户等级B、客户资产C、客户重要性D、风险等级

下列说法正确的是( )。A.期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级,分别为R1、R2、R3、R4、R5级B.经营机构评估相关产品或服务的风险等级,可以低于协会名录规定的风险等级C.高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定,但应当至少包含本指引规定的R5风险等级的产品或服务D.高风险等级的产品或服务不得由经营机构自主确定,应由协会和证监局统一负责

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当建立( ),收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷

经营机构评估相关产品或服务的风险等级,( )协会名录规定的风险等级。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于

产品或者服务存在下列因素的,应当审慎评估其风险等级( )。A.产品或者服务的可理解性,因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务B.产品或者服务的跨境因素,存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务C.存在本金损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务D.自律组织认定的低风险产品或者服务

经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分( )等级。A. 信用B. 风险C. 利率D. 产品

经营机构应当建立( )机制,销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。A.投资者适当性评估B.执业规范C.销售隔离D.内部问责

经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,应( )。A.考虑流动性、到期时限、杠杆情况、B.考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、C.考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素D.根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级

期货经营机构的销售人员可以参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。( )

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构可以制作( ),以了解投资者风险承受能力情况。A.期货产品或服务风险等级评估表B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷

会员的客户适当性管理包括()A、了解客户的相关情况并评估其风险承受能力以及提供的产品或服务的相关信息B、向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行持续跟踪和管理C、提供产品或服务前,向客户介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对性的客户教育D、揭示产品或服务的风险,与客户签署《风险揭示书》

城市中介组织风险管理中对项目产品和服务的评估主要包括()。A、底层因素评估B、经济因素评估C、技术因素评估D、社会因素评估

商业银行应当在营业网点理财服务区、理财室或理财专柜等专属区域对客户进行评估,根据产品风险等级提高或降低销售门槛,将合适的产品销售给合适的客户,并妥善保管客户评估的相关资料。

因素权重测定结果的处理可分为( )情况的处理。A、等级评估B、优劣评估C、适宜性评估D、分值评估

银行业金融机构应科学合理地进行客户分类,客观真实地对()进行评估,确定客户风险承受能力等级,在理财产品风险评级与客户风险承受能力评估间建立对应关系,并持续做好风险评估。A、理财产品B、客户风险承受能力C、客户兴趣爱好D、以上均需

单选题证券期货经营机构和中介机构应当对产品或者服务的风险进行(  ),推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务,向投资者充分说明可能影响其权利的信息。A分析并划分风险等级B评估并进行风险预防C评估并划分风险等级D分析并进行风险预防

判断题商业银行应当在营业网点理财服务区、理财室或理财专柜等专属区域对客户进行评估,根据产品风险等级提高或降低销售门槛,将合适的产品销售给合适的客户,并妥善保管客户评估的相关资料。A对B错

单选题关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是( )。A基金销售机构不能对基金产品进行风险评估B基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明C根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,基金产品的风险等级至少分为4个等级D基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

多选题因素权重测定结果的处理可分为( )情况的处理。A等级评估B优劣评估C适宜性评估D分值评估

判断题期货经营机构的销售人员可以参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。( )A对B错

多选题下列关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配的说法,正确的有( )。AC2类投资者可购买或接受R1.R2风险等级的产品或服务BC3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务CC4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务DC5类投资者可购买或接受Rl、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

单选题经营机构划分产品或服务风险等级时,关于应当审慎评估其风险等级的产品或服务因素,说法正确的有()。Ⅰ.存在本金损失可能性Ⅱ.产品或服务的流动变现能力低Ⅲ.私募产品Ⅳ.自律组织认定的高风险产品或服务AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ