期货经营机构的销售人员可以参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。( )

期货经营机构的销售人员可以参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。( )


参考解析

解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十二条规定,期货经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制,销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。

相关考题:

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法,正确的有( )①根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断②根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断③.如存在适当性不匹配的情况,不得主动向投资者进行推介④经书面风险警示,投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品,可以向其销售该产品?A:①②④B:②③④C:①④D:①②③④

《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括( )。①对投资者进行分类评估和分类管理②对投资者提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④

期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍坚持购买的,( )向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对

经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务,应当遵守下列匹配要求( )。A、投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标B、产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级C、中国证监会规定的其他匹配要求D、协会和经营机构规定的其他匹配要求

经营机构应当( )。A、制定适当性内部管理制度B、严格按照内部管理制度进行分类、分级C、明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程D、定期汇总分类、分级结果,并对每名投资者提出匹配意见

经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及( ),并告知投资者上述情况。A、客户资产分类B、适当性匹配意见C、客户风险评级D、客户重要性

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当建立( ),收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷

经营机构应当建立( )机制,销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。A.投资者适当性评估B.执业规范C.销售隔离D.内部问责

经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及( ),并告知投资者相关情况。A. 客户资产分类B. 适当性匹配意见C. 客户风险评级D. 客户重要性

经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务,应当遵守下列匹配要求( )。A.投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级C.中国证监会规定的其他匹配要求D.协会和经营机构规定的其他匹配要求

期货经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。( )

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构可以制作( ),以了解投资者风险承受能力情况。A.期货产品或服务风险等级评估表B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法,正确的有( )①根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断②根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断③.如存在适当性不匹配的情况,不得主动向投资者进行推介④经书面风险警示,投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品,可以向其销售该产品A.①②④B.②③④C.①④D.①②③④

《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括( )。Ⅰ.对投资者进行分类评估和分类管理Ⅱ.对投资者提供同质化服务Ⅲ.确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引Ⅳ.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括( )。①销售匹配义务②产品分级义务③投资者分类义务④风险规避义务A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④

按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容( )。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④

单选题证券期货经营机构和中介机构应当对产品或者服务的风险进行(  ),推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务,向投资者充分说明可能影响其权利的信息。A分析并划分风险等级B评估并进行风险预防C评估并划分风险等级D分析并进行风险预防

单选题期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍坚持购买的,( )向其销售相关产品或者提供相关服务。A可以B不可以C由经营机构决定D以上都不对

多选题期货经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务,应当遵守( )匹配要求。A投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标B产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级C中国证监会规定的其他匹配要求D协会和经营机构规定的其他匹配要求

单选题按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任A①③④B①②③C②③④D①②③④

单选题《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括( )。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A①③④B①②③C②③④D①②③④

单选题证券期货经营机构应当根据(  ),对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A适当性匹配意见B投资者的不同分类C投资者的风险承受能力D产品或者服务的不同风险等级

判断题期货经营机构的销售人员可以参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。( )A对B错

单选题《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括()。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资者提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A①③④B①②③C②③④D①②③④

单选题在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举证A①③④B①②③C②③④D①②③④

多选题鼓励证券期货经营机构将(  )在公司网站或者指定网站进行披露。A匹配方案B投资者分类政策C产品或者服务分级政策D自查报告