投资者申请开立交易编码从事股指期货交易,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列描述正确的有( )。A. 投资者提供的银行存款证明,应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定. 活期存折. 存单等证明文件B. 投资者同时提供本人金融类资产. 年收入材料作为财务情况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为投资者财物状况评估得分C. 投资者金融类资产包括银行存款. 股票. 期货权益. 债券. 黄金. 理财产品(计划)等资产D. 期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务情况进行评估,分值上限为50分

投资者申请开立交易编码从事股指期货交易,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列描述正确的有( )。

A. 投资者提供的银行存款证明,应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定. 活期存折. 存单等证明文件
B. 投资者同时提供本人金融类资产. 年收入材料作为财务情况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为投资者财物状况评估得分
C. 投资者金融类资产包括银行存款. 股票. 期货权益. 债券. 黄金. 理财产品(计划)等资产
D. 期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务情况进行评估,分值上限为50分

参考解析

解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十条规定,期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为50分。
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十一条规定,投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的,期货公司会员应当在分别评分后,取其最高得分作为投资者财务状况评估得分,各项评分不得累加。
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十二条规定,投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十四条规定,投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。

相关考题:

期货公司会员不得为综合评估得分在( )分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.50B.65C.70D.85

期货公司会员不得为综合评估得分在80分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。()

()只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。A、中国证监会B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、期货公司

下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求,说法不正确的有()。A、期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码,应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历B、投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录C、期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据,并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定D、投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明,且具有20笔以上的成交记录

期货公司只能为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。()

关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定,下列说法正确的有()。A、期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码B、期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码C、期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码D、期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码

期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立股指期货交易编码。()

期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。()

期货公司不得为股指期货基础知识测试评分低于70分的投资者申请开立股指期货交易编码。()

期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。()

期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。()

期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的()等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。A、相关投资经历B、财务状况C、诚信状况D、基本情况

判断题期货公司会员不得为综合评估得分在80分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。()A对B错

判断题对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司应当不为其申请开立股指期货交易编码。(  )A对B错

多选题在股指期货投资者适当性制度中,关于综合评估操作要求的概述,下列正确的有(  )。[2010年9月真题]A综合评估满分为100分B综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况C期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码D期货公司应当制定综合评估的实施办法

单选题()只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。A中国证监会B中国金融期货交易所C中国期货业协会D期货公司

判断题期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。(  )A对B错

单选题中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》要求,()应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。A证券公司会员B期货公司会员C中金所D基金公司

判断题期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。()A对B错

判断题期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。()A对B错

单选题期货公司应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。期货公司不得为评分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。A50B60C80D100

判断题期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立股指期货交易编码。()A对B错

判断题期货公司不得为股指期货基础知识测试评分低于70分的投资者申请开立股指期货交易编码。()A对B错

判断题期货公司只能为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。()A对B错

多选题按照股指期货投资者适应性制度要求,期货公司应当对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,其中的金融类资产包括(  )。A黄金B理财产品C股票和基金D银行存款

多选题在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列描述正确的有(  )。[2010年6月真题]A期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为50分B投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为投资者财务状况评估得分C投资者提供的银行存款证明,应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件D投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产

判断题在股指期货投资者适当性制度中,期货公司可以为获得监管机关或主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。(  )[2010年11月真题]A对B错