2015年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年2月4日，监管机构就该公司2015年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（ ）。A. 期货公司口头通知控股股东B. 期货公司书面通知全体股东C. 期货公司在股东会上予以报告D. 期货公司通知全体董事，由董事通知股东
2015年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年2月4日，监管机构就该公司2015年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（ ）。
A. 期货公司口头通知控股股东
B. 期货公司书面通知全体股东
C. 期货公司在股东会上予以报告
D. 期货公司通知全体董事，由董事通知股东
B. 期货公司书面通知全体股东
C. 期货公司在股东会上予以报告
D. 期货公司通知全体董事，由董事通知股东
参考解析
解析：《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第四款或者第五十七条规定的监管措施或者作出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。
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受某市交通局委托的某交通执法机构所属的执法人员,在检查过程中发现某公司雇佣的驾驶员陈某在替公司送货过程中,实施了违反相关交通行政管理规定的行为,遂根据相关法律规定,对该公司作出了相应的行政处罚决定。对此,该公司认为处罚不合理,因为驾驶员的行为与公司无关,应当处罚驾驶员陈某。根据上述事实,下列说法不正确的是()。 A.交通执法机构应当以自己的名义下发行政处罚决定书B.交通执法机构应当以该公司为处罚当事人C.交通执法机构应当以市交通局的名义下发行政处罚决定书D.交通执法机构不应以陈某为处罚当事人
下列做法中,没有违反《银行业保险业突发事件信息报告办法》有关规定的是:( ) A、某银行外包押运公司运钞车被抢劫，该行未向监管机构报送突发事件信息B、某银行境外分支机构被当地监管机构处罚100万元，该行未向监管机构报送突发事件信息C、某银行重要账册丢失，可能造成重大影响，该行36小时后向监管机构报送突发事件信息D、某银行董事长被公安机关采取强制措施，该行18小时后向监管机构报送突发事件信息
下列送达不属于直接送达的是( )。A.公安消防机构将行政处罚决定书宣告后当场交付被处罚人王某签收B.公安消防机构送达处罚决定书时，被处罚人拒绝签收，消防大队将决定书留在受送达人住所C.公安消防机构送达处罚决定书时，被处罚人王某不在，由王某妻子签收D.公安消防机构送达处罚决定书时，被处罚单位的收发室予以签收
期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合下列哪些条件?（ ）A．品行端正，具有良好的职业道德B．最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金认为,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是（ ）。A、监管机构可以撤销陈某的任职资格B、期货公司应承担相关赔偿责任C、监管机构可以处罚期货公司D、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认，三个月后，王某在乙期货公司下单的期货交易，累计亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是（ ）。A、期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认B、王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同无效C、对于期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚D、经办人应当被开除
2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（ ）。A. 期货公司在股东会上予以报告B. 期货公司口头通知控股股东C. 期货公司通知全体董事，由董事通知股东D. 期货公司书面通知全体股东或进行公告
某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。A. 期货公司应承担相关赔偿责任B. 监管机构可以处罚陈某C. 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担D. 监管机构可以处罚期货公司
2014年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕，2015年2月4日，监管机构就该公司2014年操纵市场案做出处罚决定。（一）、对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（ ）。A.期货公司应当立即向监管机构报告B.期货公司应当立即书面通知全体股东C.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东D.期货公司仅须通知股东，无须向监督机构报告
某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（ ）。A. 期货公司应当立即向监管机构报告B. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告C. 期货公司应当立即向期货交易所报告D. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告
某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押，该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中，正确的是（ ）。A.期货公司股权不得质押，上述质押无效B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
张某在担任某期货公司的总经理时因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于张某的犯罪行为，下列说法正确的是()。A.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告B.期货公司应当立即向监管机构报告C.期货公司应当立即向中国证监会报告D.期货公司应当在本公司网站进行公示
2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（ ）。A. 期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东B. 期货公司应当立即向监管机构报告C. 期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告D. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务。指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。A. 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担B. 监管机构可以处罚期货公司C. 监管机构可以撤销陈某的任职资格D. 期货公司应承担相关赔偿责任
2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（）A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担C、监管机构可以撤销陈某的任职资格D、监管机构可以处罚期货公司
某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题。对于王某被捕，下列说法正确的是（）A、期货公司应当立即书面通知全体股东B、期货公司应当立即向监管机构报告C、期货公司应当立即向交易所报告D、期货公司应当立即发布公告向社会公众披露
2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答下题对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（）A、期货公司应当立即书面通知全体股东B、期货公司应当立即向监管机构报告C、期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东D、期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告
多选题下列期货交易风险说明书的表述，正确的是（ ）。A对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚B王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效C经办人应当被开除D期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认
多选题某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。A监管机构可以处罚陈某B监管机构可以处罚期货公司C期货公司应承担相关赔偿责任D擅自交易的行为是陈某的个人行为
多选题某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（ ）。[2017年3月真题]A期货公司应当立即向监管机构报告B期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告C期货公司应当立即向期货交易所报告D期货公司应当立即向中国期货业协会报告
多选题2016年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是( )。A期货公司应当立即书面通知全体股东B期货公司应当立即向监管机构报告C期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东D期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告
多选题2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答下题对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（）A期货公司应当立即书面通知全体股东B期货公司应当立即向监管机构报告C期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东D期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告
多选题某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。[2016年7月真题]A期货公司应承担相关赔偿责任B擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担C监管机构可以处罚陈某D监管机构可以处罚期货公司
多选题期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（ ）。A期货公司应当立即向期货交易所报告B期货公司应当立即向中国期货业协会报告C期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告D期货公司应当立即向监管机构报告
单选题2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答下题对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）A期货公司书面通知全体股东B期货公司口头通知全体控股股东C期货公司在股东会上予以报告D期货公司通知全体董事，由董事通知股东
多选题某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是（）A期货公司股权不得质押，上述质押无效BA集团公司应当在规定时间内通知期货公司CA集团公司的股权质押应当经监管机构批准D期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告
多选题某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题。对于王某被捕，下列说法正确的是（）A期货公司应当立即书面通知全体股东B期货公司应当立即向监管机构报告C期货公司应当立即向交易所报告D期货公司应当立即发布公告向社会公众披露