中囯证监会及其派出机构依法履行职责进行检査时,检査人员不得少于( )人。A.1B.3C.2D.4
中囯证监会及其派出机构依法履行职责进行检査时,检査人员不得少于( )人。
A.1
B.3
C.2
D.4
B.3
C.2
D.4
参考解析
解析:《期货公司监督管理办法》第八十四条中囯证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期的现场检查。中囯证监会及其派出机构依法进行现场检査时,检査人员不得少于2人,并应当出示合法证件和检查通知书,必要时可以聘请外部专业人士协助检查。中囯证监会及其派出机构可以对期货公司子公司以及期货公司的控股股东、实际控制人进行延伸检查。
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依据《安全生产法》的规定,下列关于安全监管人员履行监管职责的说法,错误的是()。A.负有安全监管职责的部门在监督检査中,应当相互配合,实行联合检査B.执行监督检査任务时,对涉及被检査单位的技术秘密和业务秘密予以保密C.对违法生产、储存、使用、经营危险物品的作业场所予以査封D.将检査发现的问题及其处理情况以口头形式告知被检査单位的负责人
单选题证券公司应当建立合理的内部控制监督、检査与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检査部门或岗位,监督检査部门应加强对内部控制执行情况的现场检査、非现场检査和常规稽核、非常规稽核,并将检査结果报( )。A证券公司注册地中国证监会派出机构B证券公司注册地证券业协会C证券公司所在地中国证监会派出机构D证券公司所在地证券业协会
单选题中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检査时,不得少于(),并应当出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务A1人B2人C3人D4人