证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取( )步骤。A.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案B.按照中国证监会的规定履行信息披露义务C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案D.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取( )步骤。

A.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
B.按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
D.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

参考解析

解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

相关考题:

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取( )步骤。A.按照中国证监会的规定履行信息披露义务B.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案D.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案,并按照规定履行信息披露义务。A.期货公司B.所在地中国证监会派出机构C.期货交易所D.期货业协会

根据《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》,存在(),应当重点说明其对保荐人及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。Ⅰ.保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况Ⅱ.发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况Ⅲ.保荐人的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级管理人员,持有发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份,以及在发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况Ⅳ.保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况Ⅴ.保荐人与发行人之间的其他关联关系A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、ⅤE.Ⅲ

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案。A、所在地中国证监会派出机构B、与其建立介绍业务委托关系的期货公司C、中国期货业协会D、所在地工商行政管理机构

证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易,应当由( )将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A、证券公司的控股股东、实际控制人B、证券业协会C、证券公司D、期货公司

证券公司介绍下列哪些人到期货公司开户时,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案( )。A、本公司工作人员B、本公司工作人员配偶及其直系亲属C、本公司实际控制人D、本公司控股股东

证券公司介绍其控股股东开户的,(  )应当将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A.证券公司和期货公司B.证券公司或期货公司C.期货公司D.证券公司

证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有(  )。A.向股东作获利保证B.按规定履行信息披露义务C.向股东承诺共担风险D.将开户资料提交期货公司

证券公司介绍其( )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A.负责证券业务的高管人员B.独立董事C.实际控制人D.控股股东

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案。A.所在地中国证监会派出机构B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司C.中国期货业协会D.所在地工商行政管理机构

证券公司介绍( )开户的,应当按规定将其期货账户信息报监管机构备案,并履行信息披露义务。A.该公司控股股东B.该公司实际控制人C.该公司从事介绍业务的工作人员D.该公司的证券经纪客户

证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易,应当由( )将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A.证券公司的控股股东、实际控制人B.证券业协会C.证券公司D.期货公司

证券公司介绍其( )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。A.实际控制人B.独立董事C.控股股东D.负责证券业务的高管人员

证券公司介绍公司( )开立期货账户的,应当将被介绍人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 A.一般客户B.非控股股东C.实际控制人D.控股股东

证券公司介绍其( )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。A:实际控制人B:独立董事C:控股股东D:负责证券业务的高管人员

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。()

控股股东、实际控制人或其关联方占用资金包括()。A、其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其附属企业使用的资金B、为控股股东、实际控制人及其附属企业承担担保责任而形成的债权C、有偿拆借给控股股东、实际控制人及其附属企业的资金D、代控股股东、实际控制人及其附属企业偿还债务而支付的资金

单选题下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是( )。Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司;重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报(  )备案,并按照规定履行信息披露义务。[2012年11月真题]A中国期货业协会B所在地中国证监会派出机构C中国证监会D期货交易所

单选题证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()中国证券监督管理委员会派出机构备案,并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。A证券公司所在地B控股股东、实际控制人所在地C期货公司所在地D任意

多选题证券公司介绍其(  )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。[2010年9月真题]A实际控制人B独立董事C控股股东D负责证券业务的高管人员

多选题证券公司介绍其(  )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。[2015年3月真题]A负责证券业务的高管人员B独立董事C实际控制人D控股股东

多选题下列关于对主要股东、控股股东、实际控制人的特别要求说法正确的有(  )。A证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控股地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益B证券公司的控股股东可以超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险D证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施,防止与其所控股的证券公司发生业务竞争

单选题根据《证券公司治理准则》,下列关于对证券公司控股股东的约束内容的说法中,错误的是(  )。A证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益B证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严禁分开,集体经营、统一核算、连带承担责任和风险

单选题证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。A证券公司所在地B控股股东、实际控制人所在地C期货公司所在地D任意

多选题证券公司介绍其控股股东到期货公司开户时,以下做法正确的有(  )。A向股东作获利保证B按规定履行信息披露义务C向股东承诺共担风险D将开户资料提交期货公司

判断题证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。()A对B错

单选题关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,正确的是( )。A控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争B控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D证券公司控股其他证券公司的,可以损害所控股的证券公司的利益