(2019年)根据证券法律制度的规定,下列情形中,应当经中国证监会核准的有( )。A.甲股份有限公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200人B.乙上市公司发行新股C.股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让D.丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市

(2019年)根据证券法律制度的规定,下列情形中,应当经中国证监会核准的有( )。

A.甲股份有限公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200人
B.乙上市公司发行新股
C.股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市

参考解析

解析:(1)选项A:股份有限公司向特定对象发行股票,发行后股东人数超过200人时,才需经中国证监会核准;(2)选项B:上市公司无论是公开发行新股还是非公开发行新股,均应经中国证监会核准;(3)选项C:申请公开转让之前,股东人数已经超过200人的,应当经中国证监会核准;(4)在科创板公开发行股票,实行注册制,无须中国证监会核准。

相关考题:

某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的规定,下列表述中,不正确的是( )。A.发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行B.自中国证监会核准发行之日起,公司应在6个月内完成首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%,剩余各期发行的数量由公司自行确定D.超过核准文件限定的时效未发行的,须重新经中国证监会核准后方可发行

根据证券法律制度的规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有( )。A.咨询公司从事证券投资咨询业务,必须经中国证监会批准B.证券公司的设立必须经中国证监会批准C.律师事务所从事证券服务业务,必须经中国证监会和司法部批准D.会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准

根据证券法律制度的规定,中国证监会应当自受理股票发行申请之日起( )内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月

根据《商标法》的规定,下列各项中,商标局应当予以公告的情形有( )。A.续展注册B.初步审定C.撤销D.核准转让

根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。( )A.正确B.错误

根据证券法律制度的规定,中国证监会应当自受理股票发行申请之日起( )内,依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。A.半个月B.1个月C.3个月D.5个月

根据证券法律制度的规定,下列各项中,不符合证券发行程序规定有( )。A.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的,应当由承销团承销B.证券代销、包销期限最长不得超过90日C.向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败D.公开发行证券的发行人应当与中国证监会指定的证券公司鉴定承销协议,并发行经核准的证券

根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有( )。A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票B.乙上市公司向所有现有股东配股C.有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票向社会公众公开转让D.有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人

甲公司股票发行申请经核准后,以下情形表述正确的有(  )A.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动B.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,应立即报告中国证监会,在中国证监会作出撤销核准决定前,可以继续销售C.证监会发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销发行核准决定,停止发行D.证监会发现不符合法定条件或者法定程序,己经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

挂牌公司出现下列情形之一的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价。这些情形包括()。A:进入破产清算程序B:中国证监会核准其公开发行股票申请C:国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价D:中国证监会规定的其他情形

根据证券法律制度的规定,非上市公众公司向特定对象发行股票的,可以申请一次核准,分期发行。下列表述中,不正确的是(  )。A.自中国证监会予以核准之日起,公司应当在3个月内完成首期发行B.首期发行数量应当不少于总发行数量的50%C.剩余数量应当在24个月内发行完毕D.超过核准文件限定的有效期未发行的,必须重新经中国证监会核准后方可发行

根据证券法律制度的规定,下列情形中,应当经中国证监会核准的有( )。A.甲股份有限公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200人B.乙上市公司发行新股C.股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让D.丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市

(2018年)甲股份有限公司为非上市公众公司,拟向5名战略投资者发行股票。根据证券法律制度的规定,甲公司应当向中国证监会履行的手续是( )。A.申请备案B.申请核准C.事后知会D.申请注册

根据证券法律制度的规定,下列关于非上市公众公司定向发行股票,表述正确的有( )。A.自中国证监会予以核准之日起,公司应当在6个月内首期发行,剩余数量应当在12个月内发行完毕B.超过核准文件限定的有效期未发行的,须重新经中国证监会核准后方可发行C.首期发行数量应当不少于总发行数量的50%,剩余各期发行的数量由公司自行确定,每期发行后5个工作日内将发行情况报中国证监会备案D.非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,豁免向中国证监会申请核准

根据证券法律制度的规定,下列关于公开发行公司债券的表述中,正确的有( ) A.公开发行的公司债券,只能在证券交易所上市交易 B.公开发行公司债券应当经中国证监会核准 C.有限责任公司和股份有限公司均可以公开发行公司债券 D.公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行。 0

根据我国《证券法》的规定,下列选项中哪些属于综合类证券公司的业务范围? ()A、证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、经中国证监会批准的其他业务

根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起5个月内做出核准或者不予核准的决定。()

关于核准发行的规定包括()。A、自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券B、自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行C、证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请D、上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会

根据证券法律制度的规定,上市公司从事下列的事项中,应当事先经中国证监会核准的有()。A、向原股东配股B、向不特定对象公开募集股份C、非公开发行股票D、实施要约收购

多选题根据企业国有资产法律制度的规定,下列情形中,境外企业应当按照法定程序报中央企业核准的有()。A增加或者减少注册资本B开展金融衍生业务C对外担保D开立、变更、撤并银行账户

单选题证券公司开展融资融券业务,应当经()核准。A中国证券投资基金业协会B中国证监会C中国证券业协会D证券交易所

多选题根据证券法律制度的规定,下列关于非上市公众公司的表述中,正确的有(  )。A股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司,应当自该行为发生之日起6个月内,按照中国证监会的有关规定制作申请文件B公开转让的非上市公众公司股票应当在中国证券登记结算公司集中登记存管C非上市公众公司定向发行都必须经过中国证监会的核准D非上市公众公司可以向不特定合格投资者公开发行股票

多选题根据证券法律制度的规定,上市公司从事下列的事项中,应当事先经中国证监会核准的有()。A向原股东配股B向不特定对象公开募集股份C非公开发行股票D实施要约收购

多选题根据证券法律制度的规定,下列对公开发行公司债券的表述中,正确的有()。A公开发行公司债券应当经过中国证监会核准B仅面向合格投资者公开发行公司债券的,无须经中国证监会核准C公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行D公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

单选题根据证券法律制度的规定,下列对公开发行公司债券的表述中,不正确的是()。A公开发行公司债券应当经过中国证监会核准B仅面向合格投资者公开发行公司债券的,无须经中国证监会核准C公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行D公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级

多选题根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有()。A甲上市公司拟公开发行公司债券B乙上市公司拟非公开发行公司债券C丙上市公司拟公开增发股票D丁上市公司拟非公开发行股票

多选题根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有()。A甲上市公司向某战略投资者定向增发股票B乙上市公司向所有现有股东配股C有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让D有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人

单选题根据证券法律制度的规定,下列有关公司债券发行的表述中,不正确的是(  )。A发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行B自中国证监会核准发行之日起,公司应在12个月内完成首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕C首期发行数量应当不少于总发行数量的40%,剩余各期发行的数量由公司自行确定D超过核准文件限定的时效未发行的,须重新经中国证监会核准后方可发行