天海股份有限公司于2010年在上交所上市，其主营业务是房地产的开发、销售与物业的管理，资产总额8亿元；其控股股东是万柳保险股份有限公司。2017年，天海公司发生以下事项：（1）2017年2月，天海公司打字员张某在打印公司文件时，得知天海公司因为和银行的重大经济纠纷，公司的办公楼将被银行强制拍卖，卖价为1300万元，占其固定资产的比例为35%。张某于是将自己持有的股票立刻抛售，获利1.2万元。另外，张某将自己获知的信息告知了好友吴某，吴某也进行了同样的操作，获利12万元。（2）2017年3月，天海公司拟向金冠基金公司、蓝天信托公司、天逸保险公司等8名机构投资者发行股份募集资金。其中金冠基金公司以其管理的3只基金认购，蓝天信托公司以其管理的资产认购。天逸保险公司是万柳公司的控股子公司。金冠基金公司、蓝天信托公司、天逸保险公司本次认购的股份12个月内不得转让。（3）2017年6月，天海公司与鼎新公司达成资产重组协议。天海公司以全部资产及负债作价8亿元，购买鼎新公司全部资产中的等值部分。鼎新公司全部资产是200亿元，于是天海公司发行股份作价192亿元购买鼎新公司剩余资产，鼎新公司成为天海公司的控股股东。此处发行股份购买资产，发行价格以定价基准日前20个交易日上市公司股票交易均价为市场参考价，本次发行价格确定为10元/股，定价基准日前20个交易日上市公司股票交易均价为13元/股。协议中还约定鼎新公司认购的股份在12个月内不得转让。根据上述内容，分别回答下列问题：、张某抛售股份及告知吴某的行为属于哪种行为？并说明理由。、金冠基金公司以其管理的3只基金认购，视为几个发行对象？蓝天信托公司以其管理的资产认购非公开发行的股份，是否符合规定？股份限售期12个月是否符合规定？并说明理由。、天海公司与鼎新公司的资产重组行为是否构成借壳上市？并说明理由。、天海公司与鼎新公司的资产重组是否需要经过中国证监会并购重组委审批？并说明理由。、天海公司发行股份购买资产，其市场参考价与发行价格是否符合规定？并说明理由。、如果万柳公司在2016年10月受到证交所公开谴责，天海公司与鼎新公司的资产重组行为能否完成借壳上市？并说明理由。、协议约定鼎新公司认购的股份在12个月内不得转让是否符合规定？并说明理由。
天海股份有限公司于2010年在上交所上市，其主营业务是房地产的开发、销售与物业的管理，资产总额8亿元；其控股股东是万柳保险股份有限公司。2017年，天海公司发生以下事项：
（1）2017年2月，天海公司打字员张某在打印公司文件时，得知天海公司因为和银行的重大经济纠纷，公司的办公楼将被银行强制拍卖，卖价为1300万元，占其固定资产的比例为35%。张某于是将自己持有的股票立刻抛售，获利1.2万元。另外，张某将自己获知的信息告知了好友吴某，吴某也进行了同样的操作，获利12万元。
（2）2017年3月，天海公司拟向金冠基金公司、蓝天信托公司、天逸保险公司等8名机构投资者发行股份募集资金。其中金冠基金公司以其管理的3只基金认购，蓝天信托公司以其管理的资产认购。天逸保险公司是万柳公司的控股子公司。金冠基金公司、蓝天信托公司、天逸保险公司本次认购的股份12个月内不得转让。
（3）2017年6月，天海公司与鼎新公司达成资产重组协议。天海公司以全部资产及负债作价8亿元，购买鼎新公司全部资产中的等值部分。鼎新公司全部资产是200亿元，于是天海公司发行股份作价192亿元购买鼎新公司剩余资产，鼎新公司成为天海公司的控股股东。此处发行股份购买资产，发行价格以定价基准日前20个交易日上市公司股票交易均价为市场参考价，本次发行价格确定为10元/股，定价基准日前20个交易日上市公司股票交易均价为13元/股。协议中还约定鼎新公司认购的股份在12个月内不得转让。
根据上述内容，分别回答下列问题：
<1>、张某抛售股份及告知吴某的行为属于哪种行为？并说明理由。
<2>、金冠基金公司以其管理的3只基金认购，视为几个发行对象？蓝天信托公司以其管理的资产认购非公开发行的股份，是否符合规定？股份限售期12个月是否符合规定？并说明理由。
<3>、天海公司与鼎新公司的资产重组行为是否构成借壳上市？并说明理由。
<4>、天海公司与鼎新公司的资产重组是否需要经过中国证监会并购重组委审批？并说明理由。
<5>、天海公司发行股份购买资产，其市场参考价与发行价格是否符合规定？并说明理由。
<6>、如果万柳公司在2016年10月受到证交所公开谴责，天海公司与鼎新公司的资产重组行为能否完成借壳上市？并说明理由。
<7>、协议约定鼎新公司认购的股份在12个月内不得转让是否符合规定？并说明理由。
（1）2017年2月，天海公司打字员张某在打印公司文件时，得知天海公司因为和银行的重大经济纠纷，公司的办公楼将被银行强制拍卖，卖价为1300万元，占其固定资产的比例为35%。张某于是将自己持有的股票立刻抛售，获利1.2万元。另外，张某将自己获知的信息告知了好友吴某，吴某也进行了同样的操作，获利12万元。
（2）2017年3月，天海公司拟向金冠基金公司、蓝天信托公司、天逸保险公司等8名机构投资者发行股份募集资金。其中金冠基金公司以其管理的3只基金认购，蓝天信托公司以其管理的资产认购。天逸保险公司是万柳公司的控股子公司。金冠基金公司、蓝天信托公司、天逸保险公司本次认购的股份12个月内不得转让。
（3）2017年6月，天海公司与鼎新公司达成资产重组协议。天海公司以全部资产及负债作价8亿元，购买鼎新公司全部资产中的等值部分。鼎新公司全部资产是200亿元，于是天海公司发行股份作价192亿元购买鼎新公司剩余资产，鼎新公司成为天海公司的控股股东。此处发行股份购买资产，发行价格以定价基准日前20个交易日上市公司股票交易均价为市场参考价，本次发行价格确定为10元/股，定价基准日前20个交易日上市公司股票交易均价为13元/股。协议中还约定鼎新公司认购的股份在12个月内不得转让。
根据上述内容，分别回答下列问题：
<1>、张某抛售股份及告知吴某的行为属于哪种行为？并说明理由。
<2>、金冠基金公司以其管理的3只基金认购，视为几个发行对象？蓝天信托公司以其管理的资产认购非公开发行的股份，是否符合规定？股份限售期12个月是否符合规定？并说明理由。
<3>、天海公司与鼎新公司的资产重组行为是否构成借壳上市？并说明理由。
<4>、天海公司与鼎新公司的资产重组是否需要经过中国证监会并购重组委审批？并说明理由。
<5>、天海公司发行股份购买资产，其市场参考价与发行价格是否符合规定？并说明理由。
<6>、如果万柳公司在2016年10月受到证交所公开谴责，天海公司与鼎新公司的资产重组行为能否完成借壳上市？并说明理由。
<7>、协议约定鼎新公司认购的股份在12个月内不得转让是否符合规定？并说明理由。
参考解析
解析：【1】 属于内幕交易行为。公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%，属于内幕信息。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。因此张某自己抛售股份的行为以及告知吴某的行为都属于内幕交易行为。（2分）
【2】 金冠基金公司以其管理的3只基金认购，视为1个发行对象。根据规定，证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为一个发行对象。（1分）
蓝天信托公司以其管理的资产认购非公开发行的股份，不符合规定。根据规定，信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。（1分）
金冠基金公司、蓝天信托公司股份限售期12个月符合规定，天逸保险公司限售期12个月不符合规定。根据规定，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让，但上市公司控股股东、实际控制人及其控制的关联人，认购的股份在36个月内不得转让。因此天逸保险公司是天海公司控股股东的另一控股子公司，限售期应当是36个月。（2分）
【3】 构成借壳上市。上市公司自控制权发生变更之日起60个月内，向收购人及其关联人购买资产，购买的资产总额占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上的，构成借壳上市。（3分）
【4】 应当经过中国证监会并购重组委审批。上市公司并购重组中，构成借壳上市或者涉及发行股份购买资产的，均应经中国证监会并购重组委审批。本次重组涉及借壳上市以及发行股份购买资产，应当经证监会并购重组委审批。（2分）
【5】 市场参考价符合规定，发行价格不符合规定。根据规定，上市公司发行股份购买资产的，发行价格不得低于市场参考价的90%，市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一。市场参考价13元，发行价格10元不足13元的90%，所以发行价格不符合规定。（3分）
【6】 不能完成借壳上市。借壳上市的条件之一是：上市公司及其控股股东、实际控制人最近12个月内未受到证券交易所公开谴责，不存在其他重大失信行为。（2分）
【7】 不符合规定。特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让；但特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的，36个月内不得转让。（2分）
【2】 金冠基金公司以其管理的3只基金认购，视为1个发行对象。根据规定，证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为一个发行对象。（1分）
蓝天信托公司以其管理的资产认购非公开发行的股份，不符合规定。根据规定，信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。（1分）
金冠基金公司、蓝天信托公司股份限售期12个月符合规定，天逸保险公司限售期12个月不符合规定。根据规定，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让，但上市公司控股股东、实际控制人及其控制的关联人，认购的股份在36个月内不得转让。因此天逸保险公司是天海公司控股股东的另一控股子公司，限售期应当是36个月。（2分）
【3】 构成借壳上市。上市公司自控制权发生变更之日起60个月内，向收购人及其关联人购买资产，购买的资产总额占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上的，构成借壳上市。（3分）
【4】 应当经过中国证监会并购重组委审批。上市公司并购重组中，构成借壳上市或者涉及发行股份购买资产的，均应经中国证监会并购重组委审批。本次重组涉及借壳上市以及发行股份购买资产，应当经证监会并购重组委审批。（2分）
【5】 市场参考价符合规定，发行价格不符合规定。根据规定，上市公司发行股份购买资产的，发行价格不得低于市场参考价的90%，市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一。市场参考价13元，发行价格10元不足13元的90%，所以发行价格不符合规定。（3分）
【6】 不能完成借壳上市。借壳上市的条件之一是：上市公司及其控股股东、实际控制人最近12个月内未受到证券交易所公开谴责，不存在其他重大失信行为。（2分）
【7】 不符合规定。特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让；但特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的，36个月内不得转让。（2分）
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第 48 题 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。A．50%，50%B．20%，30%C．30%，30%D．15%，50%
根据中国证监会有关文件的要求，下列各项中，不违反股份有限公司首次公开发行股票并上市的条件是( )。A．自设立股份有限公司之日起，不少于1年B．股份有限公司上年度未经审计的净资产为1亿元，首次公开发行股票5 000万股，每股发行价格为5元人民币C．最近1年开展生产经营所必备的资产，依赖控股股东及其全资或控股企业的资产进行生产经营所产生的收入，均不超过其主营业务收入的50%D．股份有限公司的董事长，在其控股股东公司中担任董事
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以下关于上市公司控股股东增持股份的说法符合规定的有（）。 Ⅰ上交所上市公司的控股股东在年报披露前15日购入0．2％股份 Ⅱ中小板上市公司控股股东在业绩快报披露前12日增持公司股份 Ⅲ上交所上市公司控股股东在年报披露前10日内购人0．2％股份 Ⅳ上交所上市公司控股股东在业绩快报前10日内增持公司股份A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ
2012年8月，A省B市C房地产开发有限公司获得房地产开发企业一级资质后，为弥补建设资金的不足，由B市D商业银行担保向社会公开发行了债券，发行期限为5年，经有关部门批准在市场上公开发行。同时还规定该债券发行时每张按8.5元发行，到期按券面值10元偿还。2013年3月，C房地产开发有限公司改制为C房地产开发股份有限公司，于2014年4月1日成为上市公司。并成功发行股票，发行股票总数为2100万股，2015年1月，C房地产开发股份有限公司公司股本总额超过4亿元。据此，请回答以下问题下列关于C房地产开发股份有限公司发行股票，表述不正确的是（）。A、C房地产开发股份有限公司所发行股票中，其普通股股东有对公司事务的质询权B、C房地产开发股份有限公司2013年公司当年的税后利润，先应提取5%列入法定公积金C、C房地产开发股份有限公司所发行股票中，其优先股股票持有者享有比普通股持有者优先的权利D、C房地产开发股份有限公司所发行股票中，优先股股东一般参与公司经营管理，有重大决策的表决权
单选题股份有限公司申请其发行的股票上市，其股本总额不少于人民币A3000万元B5000万元C1亿元D1.5亿元