根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》,机构或者其管理人员发出指令涉嫌违法违规的,则( )。Ⅰ.从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告Ⅱ.机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告Ⅲ.向中国证券业协会报告Ⅳ.中国证券业协会不处理的,向中国证监会报告A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ

根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》,机构或者其管理人员发出指令涉嫌违法违规的,则( )。
Ⅰ.从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
Ⅱ.机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告
Ⅲ.向中国证券业协会报告
Ⅳ.中国证券业协会不处理的,向中国证监会报告

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

参考解析

解析:根据我国《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定,机构或者管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告;中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。

相关考题:

2000年7月5日,中国证券业协会证券分析师专业委员会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》规定了证券分析师职业道德的“十六字原则”。( )

2000年,( )制定了《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》。A.中国证券业协会纪律委员会B.中国证券分析师协会C.中国证监会D.中国证券业协会证券分析师专业委员会

按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定,证券分析师执业应遵守的原则包括( )。 A.公平公正 B.谨慎客观 C.团结协作 D.勤勉尽职

中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了( )。 A.《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》 B.《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》 C.《中国证券分析师职业道德守则》 D.《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》

( )于2000年7月制定了《证券投资分析师职业道德守则》。A.中国证监会B.证券业协会C.证券分析师协会D.证券投资分析师专业委员会

根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》,机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,则()。A:从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告B:机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告C:向中国证券业协会报告D:中国证券业协会不处理的,向中国证监会报告

2000年,()制订了《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》。A:中国证券业协会纪律委员会B:中国证券分析师协会C:中国证监会D:中国证券业协会证券分析师专业委员会

()可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。A:证券公司B:中国证券业协会C:中国证监会D:证券交易所

证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,( )可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A、证券业协会B、期货业协会C、期货交易所D、中国证监会

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。( )

证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,( )可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A.证券业协会B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当无条件接受。( )

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告。A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会

机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.中国证监会Ⅲ.董事会Ⅳ.中国证券业协会A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ

证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括( )。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ

根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》,机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,则( )。①从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告②机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告③向中国证券业协会报告④中国证券业协会不处理的,向中国证监会报告A.①②③④B.①②C.③④D.①④

机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告。

()可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。A、国务院B、证券交易所C、中国证券业协会D、中国证监会

中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了()。A、《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》B、《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》C、《中国证券分析师职业道德守则》D、《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》

2005年中国证券业协会又对()进行了新的修订,进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。A、《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》B、《中国证券分析师职业道德守则》C、《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》D、《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向()报告。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、高级管理人员或者董事会

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告。A、董事会B、司法机关C、所在机构的高级管理人员D、中国证监会或者中国证券业协会

机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员在明知违法违规的情况下,不得以该指令为上级做出为由,任其结果发生,而应该以负责任的态度,主动、及时地按照机构内部反馈流程向更高级管理层反映。

判断题机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员在明知违法违规的情况下,不得以该指令为上级做出为由,任其结果发生,而应该以负责任的态度,主动、及时地按照机构内部反馈流程向更高级管理层反映。A对B错

单选题根据我国《证券业协会证券分析师道德守则》,机构或者其他管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的。则()。 Ⅰ从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 Ⅱ机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或中国证券协会报告 Ⅲ向中国证券协会报告 Ⅳ中国证券业协会不处理的,向中国证监会报告AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅡCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅳ

多选题机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的,从业人员应及时向()报告。A中国证监会B央行C中国证券从业协会

单选题机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向()报告。A中国证监会B中国期货业协会C期货交易所D高级管理人员或者董事会

单选题机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向( )报告。①高级管理人员②中国证监会③董事会④中国证券业协会A①③④B①③C①②③④D①②