担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起( )日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.40B.20C.30D.10
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起( )日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A.40
B.20
C.30
D.10
B.20
C.30
D.10
参考解析
解析:根据《发布证券研究报告执业规范》第二十条,担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
相关考题:
下列关于证券发行的说法,正确的是:( )A.发行人申请公开发行股票并依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人B.公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销 、C.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量75%的,为发行失败D.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,并经国务院证券管理部门批准
下列关于证券发行的说法,正确的是:( )A.发行人申请公开发行股票并依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人B.公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销C.肢票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量75%的,为发行失败D.股票发行釆取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,并经国务院证券管理部门批准
下列关于证券发行的说法,正确的是:()A:发行人申请公开发行股票并依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人B:公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销C:股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量75%的,为发行失败D:股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,并经国务院证券管理部门批准
( )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问,在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内,其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。A、时滞B、静默期C、隔离墙D、回避
根据证券法律制度的规定,下列关于证券发行程序的表述正确的是( )。A.发行人申请公开发行股票,依法采用承销方式的,实行保荐制度,可以聘请有资质的会计师事务所担任保荐人B.发行人申请首次公开发行股票,在提交申请文件后,还应按国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件C.国务院证券监督管理机构应当自受理证券发行申请文件之日起6个月内,依照法定条件和法定程序做出予以注册或者不予注册的决定D.发行人公告公开发行募集文件前,拟将发行证券总额的10%自行卖给当地机构投资者
下列关于投资价值研究报告的说法正确的有()。Ⅰ.主承销商可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告Ⅱ.发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容,但中国证监会另有规定的除外Ⅲ.IPO时主承销商确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与发行人有关的证券研究报告Ⅳ.承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起()日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。A、3B、10C、15D、30
单选题下列关于投资价值研究报告的说法正确的有()。Ⅰ 主承销商可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告Ⅱ 发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容,但中国证监会另有规定的除外Ⅲ IPO时主承销商确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布于发行人有关的证券研究报告Ⅳ 承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列关于投资价值研究报告的说法正确的有()。 Ⅰ主承销商可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告 Ⅱ发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容,但中国证监会另有规定的除外 ⅢIPO时主承销商确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与发行人有关的证券研究报告 Ⅳ承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告AⅠ、ⅡBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列选项中,错误的是( )。A担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告B担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起20日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告C担任上市公司并购重组财务顾问,在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序
单选题( )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问,在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内,其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。A时滞B静默期C隔离墙D回避
单选题关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有()。Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任,不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中,发行证券的主承销商一定要具备保荐资格AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅳ、ⅤEⅢ、Ⅳ、Ⅴ
单选题下列关于发布证券研究报告与其他证券业务的隔离墙要求,说法不正确的是( )。A合规管理部门和相关业务部门应当对证券分析师跨越隔离墙后的业务活动实行监控B证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间,应该发布与该业务项目相关的证券研究报告C担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告D担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起10日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告