中国证监会各派出机构、中金所、监控中心、中期协应当按照( )的原则,严格落实本规定的各项工作要求。A.统一领导B.各司其职C.加强协作D.联合监管
中国证监会各派出机构、中金所、监控中心、中期协应当按照( )的原则,严格落实本规定的各项工作要求。
A.统一领导
B.各司其职
C.加强协作
D.联合监管
B.各司其职
C.加强协作
D.联合监管
参考解析
解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第三条,中国证监会各派出机构、中金所、监控中心、中期协应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则,严格落实本规定的各项工作要求。故本题答案为ABCD。
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中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照( )的原则,严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。A.统一领导、加强协作、联合监管B.统一领导、分工负责、加强协作、联合监管C.各司其职、各负其责、加强协作、联合监管、高效运行D.统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,中国金融期货交易所,中国期货保证金监控中心公司,中国期货业协会应当按照( )的原则,严格落实本规定的各项工作要求。A: 统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、重点监管B: 统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管C: 集中领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管D: 统一领导、各司其职、各负其责、全面合作、联合监管
( )依法对期货市场客户开户实行监督管理。( )依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.中国证监会及其派出机构;中国期货业协会、期货交易所B.中国证监会及其派出机构;中国期货保证金监控中心C.中国期货保证金监控中心;中国期货业协会、期货交易所D.中国期货保证金监控中心;中国期货业协会
( )应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控,发现期货资产管理账户重大异常情况的,应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。A.期货交易所B.中期协会C.监控中心D.证券公司
()应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控,发现期货资产管理账户违法违规交易的,应当按照职责及时处置并报告中国证监会。A.期货交易所B.期货业协会C.监控中心D.证监会派出机构
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,中国金融期货交易所,中国期货保证金监控中心公司,中国期货业协会应当按照( )的原则,严格落实本规定的各项工作要求。A. 统一领导. 各司其职. 各负其责. 加强协作. 重点监管B. 统一领导. 各司其职. 各负其责. 加强协作. 联合监管C. 集中领导. 各司其职. 各负其责. 加强协作. 联合监管D. 统一领导. 各司其职. 各负其责. 全面合作. 联合监管
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A、中国证监会及其派出机构B、中期协C、中金所D、中期协及其派出机构
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,()应当按照"统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管"的原则,严格落实本规定的各项工作要求。A、中国金融期货交易所B、中国期货保证金监控中心公司C、中国期货业协会D、国务院期货监督管理机构派出机构
多选题中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,()应当按照"统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管"的原则,严格落实本规定的各项工作要求。A中国金融期货交易所B中国期货保证金监控中心公司C中国期货业协会D国务院期货监督管理机构派出机构
单选题期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A中国证监会及其派出机构B中期协C中金所D中期协及其派出机构