( )负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。 A.期货公司首席风险官B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构
( )负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。
A.期货公司首席风险官
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会及其派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会及其派出机构
参考解析
解析:根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十九条的规定,期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。
相关考题:
( )依法对首席风险官进行监督管理。( )依法对首席风险官进行自律管理。A.中国证监会、中国期货业协会B.中国证监会、派出所机构期货交易所C.中国证监会、中国期货业协会,期货交易所D中国证监会及其派出机构、中国期货业协会,期货交易所
下列关于对期货公司首席风险官的管理,说法正确的是( )。 A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理 B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理 C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理 D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理
下列关于期货公司首席风险官的说法,错误的是( )。 A.负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查 B.向期货公司监事会负责 C.期货交易所依法对首席风险官进行自律管理 D.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。A.总经理B.董事长C.首席风险官D.分管投资咨询业务的副总经理
()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。A.期货公司独立董事B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货公司首席风险官
下列关于期货公司首席风险官的说法中,正确的是( )。A.首席风险官向期货公司董事会负责B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
下列关于期货公司首席风险官的说法,错误的是()。A、负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查B、向期货公司监事会负责C、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理D、中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
单选题下列关于期货公司首席风险官的说法,错误的是()。A负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查B向期货公司监事会负责C期货交易所依法对首席风险官进行自律管理D中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
单选题()期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A中国期货业协会B中国证监会C期货公司D中国证监会及其派出机构