甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（ ）。A.责令改正、给予警告B.没收违法所得C.处以违法所得10倍的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（ ）。

A.责令改正、给予警告
B.没收违法所得
C.处以违法所得10倍的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

参考解析

解析：可处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

相关考题：

证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以电子方式予以记载、保存。（ ）
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证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以纸质方式予以记载、保存。 （ ）
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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（ ）
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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ）。Ⅰ．身份Ⅱ．证券投资经验Ⅲ．投资需求与风险偏好Ⅳ．财产与收入状况A.Ⅰ．ⅢB.Ⅰ．ⅡC.Ⅱ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ）以及评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。 Ⅰ.身份 Ⅱ.财产与收入状况 Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.投资需求与风险偏好 A、Ⅰ,ⅡB、Ⅲ,IVC、Ⅰ,Ⅱ,ⅢD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。A:身份B:财产与收入状况C:证券投资经验D:证券投资风险
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证券公司在向客户融资融券后，应当办理客户征信，了解()。A:客户的身份B:证券投资经验C:财产与收入状况D:风险偏好
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证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（）A:财产与收入状况B:风险认知与承受能力C:投资偏好D:证券投资经验
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证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的（ ）。A.财产与收入状况 B.身份C.证券投资经验 D.风险偏好
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证券公司要根据客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验等，对客户进行（）的评估。A:风险偏好B:操作习惯C:收益偏好D:风险承受能力
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证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。 Ⅰ.身份 Ⅱ.财产与收入状况 Ⅲ.投资需求 Ⅳ.风险偏好A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、IVC、Ⅰ.Ⅱ、ⅢD、Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
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单选题证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好A①②B①②③C①②④D①②③④
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单选题根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（ ）。Ⅰ.证券投资经验 Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.风险偏好Ⅳ.身份AⅠ​ⅡBⅢ ⅣCⅠ​Ⅱ Ⅲ ⅣDⅠ​Ⅳ
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多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事（　　），应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。A证券资产管理业务B融资融券业务C销售证券类金融产品D金融投资保险
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单选题证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（　　）。Ⅰ．财产与收入状况Ⅱ．风险认知与承受能力Ⅲ．投资偏好Ⅳ．证券投资经验AⅠ、ⅡBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ
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单选题证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好A①②③B②③④C①③④D①②③④
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