甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是( )。A.责令改正、给予警告B.没收违法所得C.处以违法所得10倍的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是( )。

A.责令改正、给予警告
B.没收违法所得
C.处以违法所得10倍的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

参考解析

解析:可处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

相关考题:

证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以电子方式予以记载、保存。( )

证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以纸质方式予以记载、保存。 ( )

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。( )

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的( )。Ⅰ.身份Ⅱ.证券投资经验Ⅲ.投资需求与风险偏好Ⅳ.财产与收入状况A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的( ),评估客户的风险承受能力。Ⅰ.身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.投资需求与风险偏好A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的( )以及评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。 Ⅰ.身份 Ⅱ.财产与收入状况 Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.投资需求与风险偏好 A、Ⅰ,ⅡB、Ⅲ,IVC、Ⅰ,Ⅱ,ⅢD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的()偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。A:身份B:财产与收入状况C:证券投资经验D:证券投资风险

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()。A:财产与收入状况B:身份C:投资需求与风险偏好D:证券投资经验

证券公司在向客户融资融券后,应当办理客户征信,了解()。A:客户的身份B:证券投资经验C:财产与收入状况D:风险偏好

证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则了解客户的()A:财产与收入状况B:风险认知与承受能力C:投资偏好D:证券投资经验

证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解客户的( )。A.财产与收入状况 B.身份C.证券投资经验 D.风险偏好

证券公司要根据客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验等,对客户进行()的评估。A:风险偏好B:操作习惯C:收益偏好D:风险承受能力

证券公司开展融资融券业务,应了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ.身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.风险偏好A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()。 Ⅰ.身份 Ⅱ.财产与收入状况 Ⅲ.投资需求 Ⅳ.风险偏好A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、IVC、Ⅰ.Ⅱ、ⅢD、Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。

证券公司、代理推广机构应当按照有关规则,了解()等,并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。A、客户身份B、财产与收入状况C、证券投资经验D、风险承受能力E、投资偏好

证券公司开展定向资产管理业务,应按照有关规则了解客户的()。A、风险认知与承受能力B、投资偏好C、财产收入状况D、证券投资经验

根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当了解客户的()。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.身份 Ⅳ.证券投资经验A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

多选题证券公司、代理推广机构应当按照有关规则,了解()等,并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。A客户身份B财产与收入状况C证券投资经验D风险承受能力E投资偏好

单选题证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好A①②B①②③C①②④D①②③④

单选题证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解(  )。Ⅰ.客户的身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.风险偏好AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅳ

单选题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()。 Ⅰ.身份 Ⅱ.财产与收入状况 Ⅲ.投资需求 Ⅳ.风险偏好AⅠ.ⅡBⅡ、Ⅲ、IVCⅠ.Ⅱ、ⅢDⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的( )。Ⅰ.证券投资经验 Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.风险偏好Ⅳ.身份AⅠ​ⅡBⅢ ⅣCⅠ​Ⅱ Ⅲ ⅣDⅠ​Ⅳ

多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事(  ),应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。A证券资产管理业务B融资融券业务C销售证券类金融产品D金融投资保险

单选题证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则了解客户的(  )。Ⅰ.财产与收入状况Ⅱ.风险认知与承受能力Ⅲ.投资偏好Ⅳ.证券投资经验AⅠ、ⅡBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ

单选题证券公司开展融资融券业务,应了解客户的( ),并以书面和电子方式予以记载、保存。①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好A①②③B②③④C①③④D①②③④