按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指( )。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④

按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指( )。
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
④购买证券的个人投资者

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

参考解析

解析:考查从事证券业务的专业人员范围。按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指: 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;
基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

相关考题:

证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员,属于证券业从业人员。( )

证券资信评估机构中,从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员,不属于证券业从业人员。( )

2002年,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,按照该办法及其实施细则的规定,申请证券投资咨询业务资格的人员,须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。 ( )

准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A.业务人员的《证券业从业人员资格证书》B.2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》C.主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D.2/3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员应当具备证券业从业资格。()

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。A、期货投资咨询资格B、证券投资咨询资格C、期货从业人员资格D、证券销售从业人员资格

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。A.证券销售从业人员资格B.期货从业人员资格C.证券投资咨询资格D.期货投资咨询资格

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备(  )。A.证券从业人员资格B.期货从业人员资格C.证券投资咨询资格D.期货投资咨询资格

下列关于证券业务专业人员范围的说法,错误的是( )。A: 证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员,不包括相关部门的管理人员B: 基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员C: 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员D: 中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中,资格考试由( )统一组织,参加考试的人员考试合格的,取得从业资格。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券期货经营机构D.中国证券投资基金业协会

在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中,要求参加资格考试的人员,应当年满( )周岁,具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。A.16;初中B.18;初中C.16;高中D.18;高中

按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员包括( )。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④

下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是( )。A.证券投资咨询机构B.证券资信评估机构C.基金销售机构D.金融资产管理公司

下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是()。Ⅰ.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员Ⅳ.证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指:()A、证券公司B、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构C、证券投资咨询机构D、证券资信评估机构

以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构()。A、证券投资咨询机构B、证券资信评估机构C、基金销售机构D、金融资产管理公司

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。A、证券从业人员资格B、期货从业人员资格C、证券投资咨询资格D、期货投资咨询资格

目前我国证券行业仍然采用资格准入制度,从业人员只要通过考试取得从业资格即可从事证券业务。

单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括( )。A证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员B证券公司中从事承销业务的人员C证券公司相关业务部门的管理人员D证券登记结算机构的工作人员

单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员包括(  )。[2017年2月真题]Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.证券公司中从事投资咨询的专业人员Ⅲ.证券公司中从事受托投资管理业务的专业人员Ⅳ.证券公司中业务部门的管理人员AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括(  )。[2016年6月真题]A证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员B证券公司中从事承销业务的人员C证券公司相关业务部门的管理人员D证券登记结算机构的工作人员

单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指( )。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者A①②③B②③④C①③④D①②④

单选题以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构()。A证券投资咨询机构B证券资信评估机构C基金销售机构D金融资产管理公司

单选题依据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员包括(  )。[2016年11月真题]Ⅰ.证券公司中从事投资咨询、委托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司中从事基金销售、研究分析等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括()。A证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员B证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员C证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员D信托机构业务部门的管理人员

多选题《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指:()A证券公司B基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构C证券投资咨询机构D证券资信评估机构

多选题依据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从事证券业务的专业人员是指(  )。A证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员B基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员C证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

单选题证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。A证券从业人员资格B期货从业人员资格C证券投资咨询资格D期货投资咨询资格