下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是( )。A.证券投资咨询机构B.证券资信评估机构C.基金销售机构D.金融资产管理公司

下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是( )。

A.证券投资咨询机构
B.证券资信评估机构
C.基金销售机构
D.金融资产管理公司

参考解析

解析:从事证券业务的机构有:(1)证券公司。(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构。(3)证券投资咨询机构。(4)证券资信评估机构。(5)中国证监会规定的其他从事证券业务的机构

相关考题:

证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是(  )。A.财政部B.中国人民银行C.国务院证券监管机构D.证券行业公会

证券资信评估机构中,从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员,不属于证券业从业人员。( )

2002年,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,按照该办法及其实施细则的规定,申请证券投资咨询业务资格的人员,须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。 ( )

准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A.业务人员的《证券业从业人员资格证书》B.2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》C.主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D.2/3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

20v.准确地说,( )是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。A.全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”B.一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”C.主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”D.一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续相关年限内不在机构从业的,由( )注销其执业证书。 A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、证券登记结算机构

根据规定,证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不属于证券业从业人员的范围。()

下列哪些人员需要遵守《期货从业人员管理办法》( )A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务的D.证券经纪人

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。A.2年B.3年C.4年D.5年

在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中,资格考试由( )统一组织,参加考试的人员考试合格的,取得从业资格。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券期货经营机构D.中国证券投资基金业协会

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。A:2年B:3年C:4年D:5年

下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是()。Ⅰ.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员Ⅳ.证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指:()A、证券公司B、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构C、证券投资咨询机构D、证券资信评估机构

以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构()。A、证券投资咨询机构B、证券资信评估机构C、基金销售机构D、金融资产管理公司

证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是()A、财政部B、中国人民银行C、中国证监会D、证券行业协会

下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。A、《证券业从业人员资格管理办法》B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》C、《证券从业人员行为守则(试行)》D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》

下列()不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。A、《证券业从业人员资格管理办法》B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》C、《证券从业人员行为守则(试行)》D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》

单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括( )。A证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员B证券公司中从事承销业务的人员C证券公司相关业务部门的管理人员D证券登记结算机构的工作人员

单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员包括(  )。[2017年2月真题]Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.证券公司中从事投资咨询的专业人员Ⅲ.证券公司中从事受托投资管理业务的专业人员Ⅳ.证券公司中业务部门的管理人员AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括(  )。[2016年6月真题]A证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员B证券公司中从事承销业务的人员C证券公司相关业务部门的管理人员D证券登记结算机构的工作人员

单选题以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构()。A证券投资咨询机构B证券资信评估机构C基金销售机构D金融资产管理公司

单选题依据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员包括(  )。[2016年11月真题]Ⅰ.证券公司中从事投资咨询、委托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司中从事基金销售、研究分析等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题下列()不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。A《证券业从业人员资格管理办法》B《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》C《证券从业人员行为守则(试行)》D《证券公司融资融券业务试点管理办法》

单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括()。A证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员B证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员C证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员D信托机构业务部门的管理人员

多选题《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指:()A证券公司B基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构C证券投资咨询机构D证券资信评估机构

多选题依据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从事证券业务的专业人员是指(  )。A证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员B基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员C证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

单选题下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。A《证券业从业人员资格管理办法》B《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》C《证券从业人员行为守则(试行)》D《证券公司融资融券业务试点管理办法》