以下( )属于应重点监控的异常交易行为。1、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或卖出相关证券2、以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易3、委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易4、两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易A.2、3、4B.1、3、4C.1、2、4D.1、2、3、4

以下( )属于应重点监控的异常交易行为。
1、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或卖出相关证券
2、以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易
3、委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易
4、两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易

A.2、3、4
B.1、3、4
C.1、2、4
D.1、2、3、4

参考解析

解析:考查异常交易行为管理,上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控,上述四项均属于异常交易行为。

相关考题:

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易行为。( )

基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的( )行为。A.异常交易B.紧急交易C.正常交易D.反馈业务

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响证券交易时间的异常交易行为。( )

我国《证券法》规定,交易所予以重点监控的行为包括( )。 A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为 B.买卖证券的时间、数量、方式受限行为 C.可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为 D.证券交易价格或交易量明显异常的情形

( )是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。 A.重点关注账户 B.异常交易账户 C.重点监控账户 D.异常账户

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。 ( )

证券交易所对会员的证券交易行为实行定期监控,重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。( )

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可 能影响证券交易价格的异常交易行为。 ( )

( )是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券 A.重点关注账户 B.异常交易账户 C.重点监控账户 D.异常账户

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,深圳证券交易所对证券交易中的()事项,予以重点监控。A:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B:可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为C:证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形D:深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项

证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,只需重点监控会员可能影响证券交易 价格的异常交易行为。 ( )

根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常行为,予以重点监控。()

根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格 或者交易量的异常交易行为,予以重点监控。 ( )

对于可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券的行为,上海证券交易所视为异常交易行为并予以重点监控。()

以下( )属于应重点监控的异常交易行为。①大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格②频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定③巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格④一段时期内进行大量且连续的交易A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④

以下( )属于应重点监控的异常交易行为。Ⅰ.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易Ⅱ.大量或者频繁进行高买低卖交易Ⅲ.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易Ⅳ.大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

以下( )属于应重点监控的异常交易行为,予以重点监控。①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易②大量或者频繁进行高买低卖交易③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④

以下哪项不属于全国股转公司对股票转让的重点监控事项?()A、涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B、可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为C、公开发布股票投资分析的行为D、股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形

按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。 Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

我国《证券法》规定,交易所予以重点监控的行为包括()。A、涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B、买卖证券的时间、数量、方式受限行为C、可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为D、证券交易价格或交易量明显异常的情形

证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统,对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控,并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。

()是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。A、重点关注账户B、异常交易账户C、重点监控账户D、异常账户

基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的()行为。A、异常交易B、紧急交易C、正常交易D、反馈业务

交易监控规则重点关注以下情况()。A、交易金额异常B、交易频次异常C、交易地点异常D、交易渠道异常

单选题下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?()A建立有效的投资流程和授权制度B重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C对宣传推介材料进行台规审核D对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析

单选题以下( )属于应重点监控的异常交易行为。①大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格②频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定③巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格④一段时期内进行大量且连续的交易A①②③④B①②⑧C①②④D②③④

单选题按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

单选题以下( )属于应重点监控的异常交易行为。①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易②大量或者频繁进行高买低卖交易③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报A①②③B①②④C①②③④D②③④