单选题根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）考虑。[2015年9月真题]A行为监控中的特定人员分别管理B事项识别中的不同管理事项的分类C控制活动中的不相容职务分离D内部环境中经营理念和经营风格
单选题
根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）考虑。[2015年9月真题]
A
行为监控中的特定人员分别管理
B
事项识别中的不同管理事项的分类
C
控制活动中的不相容职务分离
D
内部环境中经营理念和经营风格
参考解析
解析：
企业风险管理基本框架包括八个方面内容：内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通以及行为监控八个要素构成。其中，控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
企业风险管理基本框架包括八个方面内容：内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通以及行为监控八个要素构成。其中，控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
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根据企业风险管理基本框架八项的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于( )的考虑。A.内部环境中经营理念和经营风格B.行为监控中的特定人员分别管理C.事项识别中的不同管理事项的分类D.控制活动中的不相容职务分离
根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于( )考虑。A.行为监控中的特定人员分别管理B.事项识别中的不同管理事项的分类C.控制活动中的不相容职务分离D.内部环境中经营理念和经营风格
对基金管理人的概念认识错误的是（ ）。A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产业务的投资经理不可以兼任，是出于()考虑。A.内部环境中经营理念和经营风格B.行为监控中的特定人员分别管理C.事项识别中的不同管理事项的分类D.控制活动中的不相容职务分离
根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金与特点资产管理业务的投资经理不得兼任，是出于（）考虑 A、控制活动中的不相容职务分离B、行为监控中的特定人员分别管理C、内部环境中经营理念和经营风格D、事项识别中的不同管理事项的分类
关于基金公司开展特定客户资产管理业务，以下描述正确的是（）。A:可以通过公共媒体对外推介特定客户资产管理计划B:可以与资产委托人约定提取适当的业绩报酬C:可以仅为1个客户办理特定客户资产管理业务D:可以选用公司业绩优良的公募基金经理兼任专户投资经理
下列关于开展特定客户资产管理业务的说法正确的有()。A:将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管B:特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的80%C:资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的50%D:从事特定客户资产管理业务，应当设立专门的业务部门，投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应当严格分离，并不得相互兼任
关于基金管理人登记与备案的基本要求，下列表述有误的是（ ）。A.依法设立的公司可以登记为基金管理人B.基金管理人不得兼营与私募基金无关的业务C.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询"业务D.基金管理人应当具备开展基金管理业务的实际经营场所
我国《企业年金基金管理试行办法》规定，企业年金管理中必须指定企业年金基金投资管理人。关于企业年金基金投资管理人，下列选项符合《企业年金基金管理试行办法》的有（）。A、企业年金基金投资管理人是指受托人委托投资管理企业年金基金财产的专业机构B、企业年金基金投资管理人应当是经国家金融监管部门批准在中国境内或者境外注册，具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人C、企业年金基金投资管理人只能是综合类证券公司和基金管理公司D、能够担任年金基金投资管理人的机构近1年不能有重大违法违规行为E、法人受托机构如果具备投资管理业务资格，也可以兼任企业年金基金投资管理人
下列做法道德与法律中正确的是（）。A、甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密分享给B基金管理公司使用B、公司员工甲离职时带走公司的客户清单，招揽原来公司的客户C、基金经理在进行投资管理时，听从了上级将大部分基金资产投资于某一只股票的建议D、基金经理不接受利益相关方的贿赂
根据基金销售适用性原则，应对（）做出评价。A、基金投资人、基金经理、基金投资策略B、基金管理人、基金产品、基金投资人C、基金管理人、基金托管人、基金销售机构D、基金管理人、基金销售机构、基金经理
关于企业年金基金投资管理人,下列选项符合«企业年金基金管理试行办法»的有（ ）。A、企业年金基金投资管理人是指受托人委托投资管理企业年金基金财产的专业机构B、企业年金基金投资管理人应当是经国家金融监管部门批准在中国境内或者境外注册,具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人C、企业年金基金投资管理人只能是综合类证券公司和基金管理公司D、能够担任年金基金投资管理人的机构近1年不能有重大违法违规行为E、法人受托机构如果具备投资管理业务资格,也可以兼任企业年金基金投资管理人
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单选题根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定，符合规定要求的做法是（）。A基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理B基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员C基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员D基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理
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多选题下列对基金公司开展特定客户资产管理业务描述中，错误的有（ ）。A同一资产组合在同一交易日内可以采取反向交易B投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任C不得将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资D资产管理合同存续期间，资产管理计划每季度至少开放一次计划份额的参与和推出，但中国证监会另有规定的除外E不得采用任何形式向资产委托人返还管理费