单选题以下属于深交所中小板上市公司应实行ST情形的有()。Ⅰ 公司向控股股东提供资金，金额较大，提出解决方案，但预计无法在1个月内解决 Ⅱ 最近1年被出具了无法表示意见的审计报告Ⅲ 向控股股东违规担保，金额较大，且预计无法在1个月内解决Ⅳ 最近1年经审计的净资产为一1000万元Ⅴ 没有按照规定披露年报且停牌2个月AⅠ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅤDⅡ、Ⅳ、ⅤEⅢ、Ⅳ、Ⅴ
单选题
以下属于深交所中小板上市公司应实行ST情形的有()。
Ⅰ 公司向控股股东提供资金，金额较大，提出解决方案，但预计无法在1个月内解决
Ⅱ 最近1年被出具了无法表示意见的审计报告
Ⅲ 向控股股东违规担保，金额较大，且预计无法在1个月内解决
Ⅳ 最近1年经审计的净资产为一1000万元
Ⅴ 没有按照规定披露年报且停牌2个月
A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考解析
解析：
《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订)第13．3．1条规定，上市公司出现下列情形之一的，本所有权对其股票交易实行其他风险警示：①公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常；②公司主要银行账号被冻结；③公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；④公司向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重的；⑤本所认定的其他情形。第13．3．2条规定，本规则13．3．1条所述“向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重”，是指上市公司存在下列情形之一且无可行的解决方案或者虽提出解决方案但预计无法在1个月内解决的：①上市公司向控股股东或者其关联人提供资金的余额在1000万元以上，或者占上市公司最近1期经审计净资产的5％以上；②上市公司违反规定程序对外提供担保的余额(担保对象为上市公司合并报表范围内子公司的除外)在5000万元以上，且占上市公司最近1期经审计净资产的10％以上。Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ三项属于上市公司应进行退市风险警示的情形。
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上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票。这些情形包括( )。A．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除B．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责C．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除D．最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
.以下属于上市公司应予披露的事项是( )。A．公司交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计的总资产的5%B．公司向某董事配偶所独资经营的公司提供巨额担保C．上市公司发生重大诉讼，金额占公司最近一期经审计净资产绝对值的20%，且绝对金额为800万元D．公司某股东所持公司6%的股份被银行质押
中小板上市公司控股股东通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份，以下应当在首次出售2个交易日前刊登提示性公告的有( )。 Ⅰ 预计未来6个月内出售股份可能达到公司股份总数5％ Ⅱ 最近12个月内控股股东受到深交所1次通报批评处分 Ⅲ 最近12个月内控股股东受到深交所公开谴责 Ⅳ 公司股票被实施退市风险警示A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下系创业板上市公司需暂停上市的情形的有（ ）。Ⅰ.连续3年亏损Ⅱ.2010年被CPA出具否定意见的审计报告，2011年被CPA出具无法表示意见的审计报告Ⅲ.最近36个月内累计受到交易所3次公开谴责Ⅳ.6月30日未公开上年年报Ⅴ.该年年报净资产为负，利润为正A：Ⅰ、ⅣB：Ⅳ、ⅤC：Ⅱ、Ⅲ、ⅤD：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（ ）A.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除；B.对外违规担保尚未解除；C.现任监事近12月被交易所谴责：D.最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告，进行重大资产重组
以下系创业板上市公司需暂停上市情形的有（ ）A.连续3年亏损B.2010年被CPA出具否定意见的审计报告，201 1年被CPA出具无法表示意见的审计报告C.最近36个月内累计受到交易所3次公开谴责D.6月30日未公开上年年报E.该年年报净资产为负，利润为正
上市公司的下列事项中，须股东大会以特别决议通过的是（ ）。[2015年9月真题]Ⅰ．公司在1年内的担保金额超过公司最近1期经审计总资产的30％Ⅱ．公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计总资产的30％以后提供的任何担保Ⅲ．上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过上市公司最近1期经审计净资产50％以后提供的任何担保Ⅳ．公司及其控股子公司连续12个月内担保金额，超过公司最近1期经审计净资产的50％Ⅴ．公司为公司股东或者实际控制人提供担保A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、Ⅲ、ⅤC．Ⅰ、ⅣD．Ⅰ
主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（）。Ⅰ．上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除Ⅱ．对外违规担保尚未解除Ⅲ．现任监事近12个月内被交易所谴责Ⅳ．最近1年被出具保留、否定或无法表示意见的审计报告，本次发行涉及重大资产重组A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ
中小板上市公司控股股东通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份，以下应当在首次出售2个交易日前刊登提示性公告的有（ ）。Ⅰ．预计未来6个月内出售股份可能达到公司股份总数5％的Ⅱ．最近12个月内控股股东受到深交所1次通报批评处分Ⅲ．最近12个月内控股股东受到深交所公开谴责Ⅳ．公司股票被实施退市风险警示A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．ⅢD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
以下属于深交所中小板上市公司应实行ST的情形有（ ）A.公司向控股股东提供资金，金额较大，提出解决方案，但预计无法在一个月内解决B.最近一年被出具了无法表示意见的审计报告C.向控股股东违规担保，金额较大，且预计无法在一个月内解决D.最近一年经审计的净资产为-1000万元E.没有按照规定披露年报且停牌2个月
以下属于深交所中小板上市公司应实行sT的情形有（ ）A.公司向控股股东提供资金，金额较大，提出解决方案，但预计无法在一个月内解决B.最近一年被出具了无法表示意见的审计报告C.向控股股东违规担保，金额较大，且预计无法在一个月内解决D.最近一年经审计的净资产为一1000万元E.没有按照规定披露年报且停牌2个月
以下系创业板上市公司需暂停上市情形的有（ ）A.连续3年亏损B.2010年被CPA出具否定意见的审计报告，2011年被CPA出具无法表示意见的审计报告C.最近36个月内累计受到交易所3次公开谴责D.6月30日未公开上年年报E.该年年报净资产为负，利润为正
主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（）A、上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除B、对外违规担保尚未解除C、现任监事近12月被交易所谴责D、最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告，进行重大资产重组
中小板上市公司控股股东通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份，以下应当在首次出售2个交易日前刊登提示性公告的有（）。 Ⅰ预计未来6个月内出售股份可能达到公司股份总数5％ Ⅱ最近12个月内控股股东受到深交所1次通报批评处分 Ⅲ最近12个月内控股股东受到深交所公开谴责 Ⅳ公司股票被实施退市风险警示A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下属于深交所中小板上市公司应实行ST情形的有（）。 Ⅰ公司向控股股东提供资金，金额较大，提出解决方案，但预计无法在1个月内解决 Ⅱ最近1年被出具了无法表示意见的审计报告 Ⅲ向控股股东违规担保，金额较大，且预计无法在1个月内解决 Ⅳ最近1年经审计的净资产为一1000万元 Ⅴ没有按照规定披露年报且停牌2个月A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅤD、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
上市公司发生提供担保事项时，应当经董事会审议后及时对外披露。提供担保事项属于（）情形之一的，还应当在董事会审议通过后提交股东大会审议；A、单笔担保额超过上市公司最近一期经审计净资产10％的担保；B、上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过上市公司最近一期经审计净资产50％以后提供的任何担保；C、对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；D、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30％；E、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的30％且绝对会额超过3000万元人民币
中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元B、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元C、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元D、最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元
上市公司的下列事项中，须股东大会以特别决议通过的是（）。 Ⅰ公司在1年内的担保金额超过公司最近1期经审计总资产的30％ Ⅱ公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计总资产的30％以后提供的任何担保 Ⅲ上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过上市公司最近1期经审计净资产50％以后提供的任何担保 Ⅳ公司及其控股子公司连续12个月内担保金额，超过公司最近1期经审计净资产的50％ Ⅴ公司为公司股东或者实际控制人提供担保A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC、Ⅰ、ⅣD、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ
单选题上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。Ⅰ．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除Ⅱ．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责Ⅲ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除Ⅳ．最近3年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题以下系创业板上市公司需暂停上市的情形的有()。Ⅰ 连续3年亏损Ⅱ 2010年被CPA出具否定意见的审计报告，2011年被CPA出具无法表示意见的审计报告Ⅲ 最近36个月内累计受到交易所3次公开谴责Ⅳ 6月30日未公开上年年报Ⅴ 该年年报净资产为负，利润为正AⅠ、ⅣBⅣ、ⅤCⅡ、Ⅲ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题上市公司的下列事项中，须股东大会以特别决议通过的是()。Ⅰ 公司在1年内的担保金额超过公司最近1期经审计总资产的30％Ⅱ 公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计总资产的30％以后提供的任何担保 Ⅲ 上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过上市公司最近1期经审计净资产50％以后提供的任何担保Ⅳ 公司及其控股子公司连续12个月内担保金额，超过公司最近1期经审计净资产的50％Ⅴ 公司为公司股东或者实际控制人提供担保AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤBⅡ、Ⅲ、ⅤCⅠ、ⅣDⅢ、ⅣEI
单选题中小板上市公司控股股东通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份，以下应当在首次出售2个交易日前刊登提示性公告的有()。Ⅰ 预计未来6个月内出售股份可能达到公司股份总数5％Ⅱ 最近12个月内控股股东受到深交所1次通报批评处分Ⅲ 最近12个月内控股股东受到深交所公开谴责Ⅳ 公司股票被实施退市风险警示AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题上市公司的下列事项中，须股东大会以特别决议通过的是（）。 Ⅰ公司在1年内的担保金额超过公司最近1期经审计总资产的30％ Ⅱ公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计总资产的30％以后提供的任何担保 Ⅲ上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过上市公司最近1期经审计净资产50％以后提供的任何担保 Ⅳ公司及其控股子公司连续12个月内担保金额，超过公司最近1期经审计净资产的50％ Ⅴ公司为公司股东或者实际控制人提供担保AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤBⅡ、Ⅲ、ⅤCⅠ、ⅣDⅢ、ⅣEⅠ
单选题以下属于深交所中小板上市公司应实行ST情形的有()。Ⅰ 公司向控股股东提供资金，金额较大，提出解决方案，但预计无法在1个月内解决 Ⅱ 最近1年被出具了无法表示意见的审计报告Ⅲ 向控股股东违规担保，金额较大，且预计无法在1个月内解决Ⅳ 最近1年经审计的净资产为一1000万元Ⅴ 没有按照规定披露年报且停牌2个月AⅠ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅤDⅡ、Ⅳ、ⅤEⅢ、Ⅳ、Ⅴ
单选题以下属于深交所中小板上市公司应实行其他风险警示情形的有（ ）。[2009年真题]Ⅰ．公司向控股股东提供资金，金额较大，提出解决方案，但预计无法在1个月内解决Ⅱ．最近1年被出具了无法表示意见的审计报告Ⅲ．向控股股东违规担保，金额较大，且预计无法在1个月内解决Ⅳ．最近1年经审计的净资产为－1000万元Ⅴ．没有按照规定披露年报且停牌2个月AⅠ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅤDⅡ、Ⅳ、ⅤEⅢ、Ⅳ、Ⅴ
多选题某上市公司因重大重组，拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得非公开发行股票的有（）A上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除B上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除C上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告D上市公司现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
单选题主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（ ）。[2012年真题]Ⅰ．上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除Ⅱ．对外违规担保尚未解除Ⅲ．现任监事近12个月内被交易所谴责Ⅳ．最近1年被出具保留、否定或无法表示意见的审计报告，本次发行涉及重大资产重组AⅠ、ⅡBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题上市公司的下列事项中，须股东大会以特别决议通过的是（ ）。[2015年9月真题]Ⅰ．公司在1年内的担保金额超过公司最近1期经审计总资产的30%Ⅱ．公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计总资产的30%以后提供的任何担保Ⅲ．上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过上市公司最近1期经审计净资产50%以后提供的任何担保Ⅳ．公司及其控股子公司连续12个月内担保金额，超过公司最近1期经审计净资产的50%Ⅴ．公司为公司股东或者实际控制人提供担保AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤBⅡ、Ⅲ、ⅤCⅠ、ⅣDⅢ、ⅣEⅠ