单选题关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（ ）。[2017年4月真题]A合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价B合规人员应当熟悉业务制度C合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告D合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
单选题
关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（ ）。[2017年4月真题]
A
合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
B
合规人员应当熟悉业务制度
C
合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告
D
合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
参考解析
解析：
C项，公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
C项，公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
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关于基金管理人的合规管理，以下说法正确的是（ ）Ⅰ、合规管理是一种风险 管理活动Ⅱ、合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动Ⅲ、合规管理是公司长 期健康发展确保盈利的基础Ⅳ、合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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基金公司合规管理的目标包括（ ）Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系；Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理；Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定；Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（）A保证管理人经营运作合法合规B确保基金投资收益的最大化C确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D保障投资基金财产的安全、完整
单选题关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（ ）。A保证管理人经营运作合法合规B确保基金投资收益的最大化C确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D保障投资基金财产的安全、完整
单选题关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（ ）。[2017年4月真题]A合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价B合规人员应当熟悉业务制度C合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告D合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
单选题以下关于合规管理的表述错误的是（）。A所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致B合规管理是一种财务管理活动C巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准D基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
单选题关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（ ）。[2017年4月真题]A合规管理部门负责全体员工合规管理工作B合规管理部门独立开展工作C合规管理部门组织执行公司合规工作D合规管理部门对股东负责
单选题下列关于合规管理部门的设置和责任的说法中，错误的是（ ）。A基金管理人一般专门设立合规部，也叫法律合规部或监察稽核部B合规管理人员具备较高的思想素质和法制观念，坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私，并具备相应的专业知识C合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门D合规管理部门工作人员不受合规管理制度管辖
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单选题关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
单选题关于基金管理人信息披露的合规风险管理的主要措施，以下表述错误的是（）。A基金管理人将应披露的信息落实到各相关部门B基金管理人在进行信息披露前不需要经过合规性审查C对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任D基金管理人应建立信息披露风险责任制
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