多选题成员机构违反业务规则规定,对其他成员机构合法权益造成损害的,中国银联有权采取相应措施进行处罚,处罚措施包括()。A通报B罚款C暂停业务D终止成员资格
多选题
成员机构违反业务规则规定,对其他成员机构合法权益造成损害的,中国银联有权采取相应措施进行处罚,处罚措施包括()。
A
通报
B
罚款
C
暂停业务
D
终止成员资格
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解析:
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中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。A.撤销证券公司证券营业许可证B.暂停从事证券业务C.记过D.罚款
证券公司发生融资融券交易交收违约的。登记结算公司有权采取的措施有( )。A.暂停、终止办理其部分、全部结算业务B.中止、撤销结算参与人资格,并提请证券交易所采取停止交易措施C.提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施
证券公司发生融资融券交易交收违约的,登记结算公司有权采取的措施有( )。A.暂停、终止办理其部分、全部结算业务B.终止、撤销结算参与人资格,并提请证券交易所采取停止交易措施C.提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施
期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。A: 通报批评B: 没收违法所得的罚款.C: 暂停从事本交易所期货业务D: 取消从事本交易所期货业务资格
下列各项属于房地产经纪执业规则约束力表现的有( )。A.违反规则执业,对他人的合法权益造成侵害的,会对房地产经纪人员进行罚款B.违反规则执业,对他人的合法权益造成侵害的,要受到行政管理部门处罚C.违反规则执业,对他人的合法权益造成侵害的,要受到行业组织的通报批评D.违反规则执业,对他人的合法权益造成侵害的,将责令房地产经纪机构停业E.违反规则执业,对他人的合法权益造成侵害的,会将不良行为记入信用档案
下列各项属于房地产经纪执业规则约束力表现的有( )。A、违反规则执业,对他人的合法权益造成侵害的,会对房地产经纪人员进行罚款B、违反规则执业,对他人的合法权益造成侵害的,要受到行政管理部门处罚C、违反规则执业,对他人的合法权益造成侵害的,要受到行业组织的通报批评D、违反规则执业,对他人的合法权益造成侵害的,将责令房地产经纪机构停业E、违反规则执业,对他人的合法权益造成侵害的,会将不良行为记入信用档案
在代销业务的监督检查中,对于代销业务各条线主管部门和经营机构存在问题并逾期未改正的,检查部门可采取以下措施()。A、行内通报批评B、对造成重大损失的相关人员进行问责C、暂停违规经营机构对部分或全部代销业务的经营资格D、暂停违规经营机构主管人员的职务
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。A、撤销证券公司证券营业许可证B、暂停从事证券业务C、记过D、罚款
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者()。A、予以法律处罚B、予以经济处罚C、予以行政处罚D、取消其业务资格
单选题中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者()。A予以法律处罚B予以经济处罚C予以行政处罚D取消其业务资格
多选题在代销业务的监督检查中,对于代销业务各条线主管部门和经营机构存在问题并逾期未改正的,检查部门可采取以下措施()。A行内通报批评B对造成重大损失的相关人员进行问责C暂停违规经营机构对部分或全部代销业务的经营资格D暂停违规经营机构主管人员的职务
多选题商户的“月退单交易笔数”或“月退单金额比率”在规定时间内连续超标的,中国银联可根据其超标期限,对收单机构采取以下措施()。A书面通知B暂停业务C征收违规罚款D取消收单资格