单选题柜面监测()可同时发送二级分行业务归口管理部门和营业机构核查,对风险概率相对较高的,只发送二级分行核查。A特级监测信息B一级监测信息C二级监测信息D三级监测信息

单选题
柜面监测()可同时发送二级分行业务归口管理部门和营业机构核查,对风险概率相对较高的,只发送二级分行核查。
A

特级监测信息

B

一级监测信息

C

二级监测信息

D

三级监测信息


参考解析

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()和()运行管理部门应对监测发现的风险事件及时揭示并组织核实整改。 A、总行B、一级分行C、二级分行D、支行

我行现行业务运营风险监控体系中,重点关注类准风险事件由()或以上层级负责核查落实。 A、网点B、支行C、二级分行D、一级分行

反洗钱信息管理系统中对于涉及外部风险的风险预警下发至()进行核查处理?A.营业机构B.县支行C.二级分行D.一级分行

总行直查和交叉核查之外的其它重要问题线索,总行可要求()核查,并将核查结果上报总行纪委、监察部审核。A、问题线索发生行B、二级分行C、一级分行D、以上都不是

代办业务指对私营业机构员工代理他人使用非本人的证件及卡(折)等存款凭证在()办理的相关柜面业务。A、同城范围内B、二级分行内C、一级分行内D、员工所在营业机构内

由()制定运营风险分级与核查办法,统一运营风险分级标准,明确核查主体、核查流程与要求。A、总行B、一级分行C、二级分行D、支行

对需要初步核实的重要问题线索,总行主要采取直接核查、一级分行之间交叉核查、责成()核查等方式开展核查。A、一级分行B、二级分行C、二级分行之间交叉D、经办行

三农非零售信贷产品停复牌管理的实施部门是()。A、一级分行风险管理部门B、二级分行风险管理部门C、一级分行三农业务部门D、二级分行三农业务部门

柜面监测()直接发送一级分行业务归口管理部门核查,同时及时向该归口管理部门领导报告,必要时向分管行领导报告。A、特级监测信息B、一级监测信息C、二级监测信息D、三级监测信息

中国农业银行BoEing投资理财业务系统柜面端设在二级分行以下(不含二级分行)基层营业机构柜面,主要完成()及其他辅助功能的操作。A、理财业务签约/解约B、理财产品买卖(预约、认购、申购、赎回、撤销)C、自动理财(签约、解约、修改)D、实物理财和统计查询

运营风险信息要由系统自动分级或()运营管理部门初步判断存在风险疑点的,根据严重程度落实核查机构和人员。A、一级分行B、总行C、二级分行D、一级支行

柜面监测()可同时发送一级、二级分行业务管理部门核查,必要时仅发送一级分行核查。A、特级监测信息B、一级监测信息C、二级监测信息D、三级监测信息

柜面监测()可同时发送二级分行业务归口管理部门和营业机构核查,对风险概率相对较高的,只发送二级分行核查。A、特级监测信息B、一级监测信息C、二级监测信息D、三级监测信息

风险事件核查分析评价和履职监督考核工作主要由()及以上机构组织实施。A、一级(直属)分行B、二级分行C、支行D、网点

单选题风险事件核查分析评价和履职监督考核工作主要由()及以上机构组织实施。A一级(直属)分行B二级分行C支行D网点

单选题外汇业务清算报文的强发送,应由()核准。A总行B一级(直属)分行C二级分行D支行

多选题稽核、监测问题发布策略()。A规范性问题发布至营业机构或其上级业务管理部门,采取由系统批量定期发布方式B一般违规问题发布至营业机构,同时发送二级分(支)行业务管理部门,以人工单笔实时发送为主C重大违规问题原则上发布至二级分(支)行业务管理部门,同时发送一级分行业务管理部门,采取人工单笔实时发送方式D案件发送一级分行业务管理部门,同时发送一级分行风险管理部门进行案件认定,采取单笔风险提示方式发送

多选题柜面监测信息管理要求()。A遇节假日,营业机构须安排核查人员值班B各业务部门安排核查人员非现场值班,保证联系通畅,及时核查反馈。C监测人员初步分析判断存在重大风险隐患时,应立即通知核查人员到岗组织核查。D监测信息按照其发布路径进行反馈,如同时发送上下级机构核查的,先由下一级机构初步反馈,经其上级业务管理部门审核后再反馈监测人员。

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单选题对机构客户人民币大额存单定制型产品,总行产品与营销管理部门根据可发售产品信息,形成产品协议书和发售函,并发送至(),实施产品发售,同时负责大额存单系统管理端产品额度的划拨。A各一级分行B申请分行C指定分行D各二级分行

单选题柜面监测()可同时发送一级、二级分行业务管理部门核查,必要时仅发送一级分行核查。A特级监测信息B一级监测信息C二级监测信息D三级监测信息

单选题柜面监测()直接发送营业机构或支行核查、处理和反馈。A特级监测信息B一级监测信息C二级监测信息D三级监测信息

多选题核查确认的风险事件划分为一类、二类、三类,分别报送()以及相关层级的业务管理部门,督促责任部门采取风险事件整改措施,进行责任认定。A一级分行行长B二级分行行长C支行行长D网点负责人

单选题()负责对二级分行及以下机构开立结算性同业银行结算账户的授权A总行B一级分行C二级分行D二级分行及以下营业机构

单选题运营风险信息要由系统自动分级或()运营管理部门初步判断存在风险疑点的,根据严重程度落实核查机构和人员。A一级分行B总行C二级分行D一级支行

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单选题代办业务指对私营业机构员工代理他人使用非本人的证件及卡(折)等存款凭证在()办理的相关柜面业务。A同城范围内B二级分行内C一级分行内D员工所在营业机构内